期貨從業重點考點：期貨市場組織結構

　　為幫助考生更好通過9月的期貨從業資格考試，yjbys小編為大家歸納期貨從業資格考試重點如下：

　　1、期貨市場的組織結構由三部分組成：

　　提供集中交易場所的期貨交易所、提結算服務的結算機構和提供代理交易服務的期貨經紀公司

　　2、期貨交易所是專門進行標準化期貨合約買賣的場所，其性質是不以營種為目的，按照其章程的規定自律管理，以其全部財產承擔民事責任。

　　3、在現代市場經濟條件下，期貨交易所是一種具有高度系統性和嚴密性、高度組織化和規范化的交易服務組強。

　　4、期貨交易的設立具備一定的條件：

　　首先，交易所所在地，一般為經濟、金融中心城市，其次，交易所要有良好的基礎設施，再次，交易所應具備各種優質軟件。

　　5、期貨交易所主要有以下職能：

　　一提供交易場所、設施及相關服務;二制定并實施業務規則;三設計合約、安排上市;四組織和監管期貨交易;五監控市場風險;六保證合約履行;七發布市場信息;八監管會員的交易行為;九監管指定交割倉庫。

　　6、各個國家期貨交易所的組織形式不完全相同，一般可以分為會員制和公司制兩種。

　　7、目前世界上大多數國家的期貨交易所都實行會員制。

　　8、期貨交易所會員的資格獲得方式主要是：

　　以交易所創辦發起人的身份加入，接受發起人的轉讓加入，依據期貨交易所的規則加入，在市場上按市價購買期貨交易所的會員資格加入。(重點)多選

　　9、交易會員的基本權利包括：

　　參加會員大會，行使表決權、申訴權，在期貨交易所內進行期貨交易，使用期貨交易所提供的交易設施，獲得有關期貨交易的信息和服務;按規定轉讓會員資格，聯名提議召開臨時會員大會等。(重點、多選、判斷)

　　10、會員應當履行的主要義務：

　　遵守家有關法律、法規、規章和政策;遵守期貨交易所的章程、業務規則及有關決定;按規定交納各種費用;執行會員大會、理事會的決議;接受期貨交易所業務監管等。(重點)

　　11、會員制期貨交易所的組織結構：

　　會員大會、理事會、委員會和業務管理部門(多選)

　　12、會員大會作為期貨的最高權力機構，理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責。

　　13、《期貨交易管理暫行條例》規定，期貨交易所理事長、副理長由中國證監會提名，理事會選舉產生。

　　14、理事會一般行使以下職權：

　　召集會員大會，并向會員大會報告工作、監督會員大會決議和理事會決議的實施;監督總經理履行職務行為;擬定期貨交易所章程、交易規則修改方案，提交會員大會通過(要點);審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過;(要點)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會員大會通過;決定專門委員會的設置等(要點)多選、判斷

　　15、一般說來，交易所設有以下專業委員會：會員資格審查委員會、交易規則委員會、交易行為管理委員會、合約規范委員會、新品種委員會、業務委員會、仲裁委員會。

　　16、《期貨交易管理暫行條例》

　　根據我國期貨市場實際情況規定，各期貨交易所理事會可以設立監察、交易、交割、會員資格審查、調解、財務等專門委員會。專門委員會的具體職責由理事會確定，專門委員會對理事會負責。(多選、判斷)

　　17、《期貨交易管理暫行條例》明確規定，期貨交易所的'總經理和副總經理由中國證監會任免，總經理為期貨交易所的法定代表人。(單選、多選)

　　18、總經理行使以下職權：

　　根據章交易規則擬定有關細則和辦法;擬定并實施經批準的期貨交易所發展規劃、年度工作計劃;擬定期貨交易所財務預算方案、決算報告;擬定期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案;決定期貨交易所機構設置方案等(要點，多選、判斷)

　　19、公司制交易所下設股東大會、董事會、監事會及經理機構。(多選)

　　20、公司制交易所的監事會行使以下職責：

　　檢查公司的財務;對董事、經理執行公司職務時違反法律、法規或者公司章程的行為進行監督等。

　　21、會員制和公司制期貨交易的區別：

　　首先，設立的目的不同、其次，承擔的法律責任不同。再次，適用法律不盡相同。最后，資金來源不同。(多選)

　　22、根據期貨結算機構與期貨交易所的關系，一般可以將其分為三種形式：

　　第一種作為某一交易所內部機構的結算機構，如美國芝加哥商業交易所的結算機構就是交易所的一個內部機構。第二種附屬于某一交易所的相對獨立的結算機構，如美國國際結算公司。第三種由多家交易所和實力較強的金融機構出資組成一家全國性的結算公司，多家交易所共用這一個結算公司。如英國的國際商品結算公司。我國期貨交易所采用的是第一種形式。(上半年曾出現過多選)

　　23、期貨交易的結算大體上可以分為兩個層次，第一個層次是由結算機構對會員進行結算;第二個層次是由會員根據結算結果對其所代理的客戶進行結算。

　　24、在我國，結算機構是交易所的一個內部機構，因此作為交易所的會員既是交易會員也是結算會員(判斷)

　　25、期貨交易的盈虧結算包括平倉盈虧結算和持倉盈虧結算。平倉盈虧結算是當日平倉的總值與原持倉合約總值差結算。當日平倉合約的價格乘以數量與原持倉合約價格乘以數量相減，結果為正則盈利，結果為負則為虧損。(多選、判斷)

　　26、保證金制度是期貨市場風險控制最根本、最重要的制度。

　　27、一般情況下，結算會員收到通知后必須在次日交易所開市前將保證金交齊，否則不能參與次日的交易。

　　28、期貨經紀機構一般具有職能：根據客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結算他交割交續;對客戶財戶進行管理，控制客戶交易風險;為客戶提供期貨市場信息，進行期貨交易咨詢，充當客戶的交易顧問等。

　　29、期貨經紀機構在期貨市場中的作用主要體現在：期貨經紀機構接受客戶委托代理期貨交易，節約交易成本，提高交易效率，有專門從事信息收集及行情分析的人員為客戶提供咨詢服務，有助于提高客戶交易的決策效率和決策的準確性，可以較為有效地控制客戶的交易風險，實現期貨交易風險在各環節的分散承擔。

　　30、我國《期貨交易管理暫行條例》規定，設立期貨經紀，必須經中國證監會批準，未經批準，任何單位和個人不得從事期貨經紀業務。設立期貨經紀公司，應當符合公司法的規定，并具務下列條件：

　　⑴注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;⑵主要管理人員和業務人員必須具有期貨從業資格;⑶有固定的經營場所和合格的交易設施;⑷有健全的管理制度;⑸中國證監會規定的其他條件。

　　31、一般期貨經紀機構可選擇設置以下業務部門并賦予相應職責：

　　財務部：負責收取保證金，監管、審查客戶的保證金，密切注視客戶一般財務狀況的變動。(要點)

　　結算部：負責與結算所、客戶間交易記錄的核對，客戶保證金及盈虧的核算，風險控制等(要點)

　　32、期貨經紀機構設立營業部，應當具務一定的條件，包括申請人前一年度沒有重大違法記錄;申請人已批設的營業部經營狀況良好;有符合要求的經理人員和3名以上其他從業人員;期貨經紀公司對營業部有完備的管理制度;營業部有符合要求的經營場所和設施等。(重點，上半年曾出現過多選)

　　33、一般來說，期貨經紀機構營業部的業務管理包括：客戶管理、客戶出入管理、結算管理、交易和風險控制、保證金管理、財務管理和會計核算、檔案管理等。

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