pg电子游戏软件,类似车行168的软件,单机游戏内购破解平台,今日打牌财神方位查询老黄历

證券市場(chǎng)法律法規(guī)模擬備考知識(shí)點(diǎn)

時(shí)間:2020-11-12 15:34:58 證券從業(yè)資格 我要投稿

2017年證券市場(chǎng)法律法規(guī)模擬備考知識(shí)點(diǎn)

  考生通過(guò)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目和一門(mén)專(zhuān)業(yè)科目資格考試(證券從業(yè)資格考試)的,即取得從業(yè)資格。那么,下面是由小編為大家?guī)?lái)證券市場(chǎng)法律法規(guī)模擬備考知識(shí)點(diǎn),歡迎大家參考學(xué)習(xí)。

2017年證券市場(chǎng)法律法規(guī)模擬備考知識(shí)點(diǎn)

  01考點(diǎn)

  證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第三章第七節(jié)-10、11

  轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則

  監(jiān)管部門(mén)對(duì)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定

轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則

(1)專(zhuān)用證券賬戶(hù);(2)專(zhuān)用資金賬戶(hù);(3)了解客戶(hù)及信用評(píng)估;(4)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同;(5)轉(zhuǎn)融通期限;(6)證券公司擔(dān)保賬戶(hù);(7)轉(zhuǎn)融通保證金;(8)轉(zhuǎn)融通互保基金;(9)轉(zhuǎn)融通的暫停;(10)涉及轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)證券及資金的劃轉(zhuǎn);(11)協(xié)助司法強(qiáng)制執(zhí)行。

監(jiān)管部門(mén)對(duì)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)

(1)制定業(yè)務(wù)規(guī)則;(2)公布信息;(3)建立合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制;(4)資金用途;(5)信息系統(tǒng)安全管理;(6)報(bào)告制度;(7)信息共享與保密;(8)違規(guī)處罰。

  02考點(diǎn)精析

  標(biāo)的證券、保證金和擔(dān)保物的管理規(guī)定

  轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則

  轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則包括以下幾個(gè)方面:

  (1)專(zhuān)用證券賬戶(hù);

  (2)專(zhuān)用資金賬戶(hù);

  (3)了解客戶(hù)及信用評(píng)估;

  (4)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同;

  (5)轉(zhuǎn)融通期限;

  (6)證券公司擔(dān)保賬戶(hù);

  (7)轉(zhuǎn)融通保證金;

  (8)轉(zhuǎn)融通互保基金;

  (9)轉(zhuǎn)融通的暫停;

  (10)涉及轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)證券及資金的劃轉(zhuǎn);

  (11)協(xié)助司法強(qiáng)制執(zhí)行。

  詳解:

  (1)專(zhuān)用證券賬戶(hù)

  證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己的名義,在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立轉(zhuǎn)融通專(zhuān)用證券賬戶(hù)、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶(hù)和轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶(hù)。

  (2)專(zhuān)用資金賬戶(hù)

  證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己的名義,在商業(yè)銀行開(kāi)立轉(zhuǎn)融通專(zhuān)用資金賬戶(hù),在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶(hù)和轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶(hù)。

  (3)了解客戶(hù)及信用評(píng)估

  證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)了解證券公司的基本情況、業(yè)務(wù)范圍、財(cái)務(wù)狀況、違約記錄、風(fēng)險(xiǎn)控制能力等,并以書(shū)面和電子的方式予以記錄和保存。

  (4)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同

  證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同,約定轉(zhuǎn)融通的資金數(shù)額、標(biāo)的證券的種類(lèi)和數(shù)量、期限、費(fèi)率、保證金的比例、證券權(quán)益處理辦法、違約責(zé)任等事項(xiàng)。證券金融公司應(yīng)當(dāng)制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同標(biāo)準(zhǔn)格式,報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。

  (5)轉(zhuǎn)融通期限

  除證券暫停、終止交易等特殊情形外,證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過(guò)6個(gè)月。轉(zhuǎn)融通的期限,自資金或者證券實(shí)際交付之日起算。證券金融公司可以與證券公司對(duì)轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券暫停交易、終止交易和其他特殊情形下轉(zhuǎn)融通期限的順延或者縮短作出定。

  (6)證券公司擔(dān)保賬戶(hù)

  證券金融公司與證券公司簽訂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同后,應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券公司的申請(qǐng),以證券公司的名義,為其開(kāi)立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶(hù)和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶(hù)。

  (7)轉(zhuǎn)融通保證金

  證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金,但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的15%。可充抵保證金證券的種類(lèi)和折算率由證券金融公司確定并公布。

  (8)轉(zhuǎn)融通互保基金

  證券金融公司可以根據(jù)化解證券公司違約風(fēng)險(xiǎn)的需要,建立轉(zhuǎn)融通互保基金。轉(zhuǎn)融通互保基金的管理辦法,由證券金融公司制定,經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。

  (9)轉(zhuǎn)融通的暫停

  當(dāng)市場(chǎng)交易活動(dòng)出現(xiàn)異常,已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定,有必要暫停轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)時(shí),證券金融公司可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則和合同約定,暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)并公告。

  (10)涉及轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)證券及資金的劃轉(zhuǎn)

  證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)證券賬戶(hù)和資金賬戶(hù)持有人發(fā)出或者認(rèn)可的指令,辦理轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)涉及的證券和資金的劃轉(zhuǎn)。

  (11)協(xié)助司法強(qiáng)制執(zhí)行

  司法機(jī)關(guān)依法對(duì)證券公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶(hù)或者轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶(hù)記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的',證券金融公司應(yīng)當(dāng)處分保證金,在實(shí)現(xiàn)因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)后,協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行。

  監(jiān)管部門(mén)對(duì)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定

  (1)制定業(yè)務(wù)規(guī)則;

  (2)公布信息;

  (3)建立合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制;

  (4)資金用途;

  (5)信息系統(tǒng)安全管理;

  (6)報(bào)告制度;

  (7)信息共享與保密;

  (8)違規(guī)處罰。

  詳解:

  1.制定業(yè)務(wù)規(guī)則

  證券金融公司應(yīng)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則,明確賬戶(hù)管理、授信管理、標(biāo)的證券管理、保證金管理、費(fèi)率管理、信息披露等事項(xiàng),經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。

  2.公布信息

  證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日公布以下轉(zhuǎn)融通信息:

  (1)轉(zhuǎn)融資余額。

  (2)轉(zhuǎn)融券余額。

  (3)轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)。

  (4)轉(zhuǎn)融通費(fèi)率。

  3.建立合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制

  證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)管理機(jī)制,保證公司的經(jīng)營(yíng)管理及工作人員的執(zhí)業(yè)行為合法合規(guī)。證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制,有效識(shí)別、評(píng)估、控制公司經(jīng)營(yíng)管理中的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)。

  4.資金用途

  證券金融公司的資金,除用于履行證監(jiān)會(huì)規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外,只能用于以下用途:

  (1)銀行存款。

  (2)購(gòu)買(mǎi)國(guó)債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的高流動(dòng)性金融產(chǎn)品。

  (3)購(gòu)置自用不動(dòng)產(chǎn)。

  (4)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他用途。

  5.信息系統(tǒng)安全管理

  證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立信息系統(tǒng)安全管理機(jī)制,保障公司信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運(yùn)行。

  6.報(bào)告制度

  證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi),向證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)包含按照規(guī)定編制并經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi),向證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告。

  7.信息共享與保密

  證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立融資融券信息共享機(jī)制。

  證券金融公司及其工作人員應(yīng)當(dāng)對(duì)因履行職責(zé)而獲悉的信息保密。法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

  證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行證監(jiān)會(huì)轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類(lèi)文件、資料,保存期限不少于20年。

  證監(jiān)會(huì)為履行監(jiān)督管理職責(zé),可以要求證券金融公司及其工作人員提供有關(guān)信息、資料,并對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。

  8.違規(guī)處罰

  證券金融公司或者證券公司證監(jiān)會(huì)轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定的,由證監(jiān)會(huì)視具體情形,采取責(zé)令改正、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施;應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的,由證監(jiān)會(huì)對(duì)公司及其有關(guān)責(zé)任人員單處或者并處警告、罰款。

  03練習(xí)題

  1. 證券金融公司的組織形式為股份有限公司,注冊(cè)資本不少于人民幣()億元。

  A.40

  B.50

  C.60

  D.80

  答案:C

  解析:證券金融公司的組織形式為股份有限公司,注冊(cè)資本不少于人民幣60億元。

  2. 證券金融公司的資金可以用于以下用途( )。

  Ⅰ.履行中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的資金融通職責(zé)

  Ⅱ.購(gòu)買(mǎi)國(guó)債

  Ⅲ.購(gòu)置自用不動(dòng)產(chǎn)

  Ⅳ.維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)

  A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C. Ⅰ、Ⅱ

  D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:B

  解析:證券金融公司的資金,除用于履行證監(jiān)會(huì)規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外,只能用于以下用途:(1)銀行存款。(2)購(gòu)買(mǎi)國(guó)債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的高流動(dòng)性金融產(chǎn)品。(3)購(gòu)置自用不動(dòng)產(chǎn)。(4)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他用途。

  3. 轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出現(xiàn)()異常情況之一的,本公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)并公告。

  I.不可抗力

  II.意外事故

  III.技術(shù)故障

  IV.交易活動(dòng)出現(xiàn)異常,已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定

  A. I 、III 、IV

  B. II、 III

  C. I、 II、 III、 IV

  D. I、 IV

  答案:C

  解析:轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出現(xiàn)下列異常情況之一的,本公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)并公告:(1)不可抗力。(2)意外事故。(3)技術(shù)故障。(4)交易活動(dòng)出現(xiàn)異常,已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定。(5)其他異常情況。

【2017年證券市場(chǎng)法律法規(guī)模擬備考知識(shí)點(diǎn)】相關(guān)文章:

1.2017年證券市場(chǎng)法律法規(guī)模擬考試知識(shí)點(diǎn)

2.2017年證券市場(chǎng)法律法規(guī)必備考點(diǎn)

3.2017年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)備考數(shù)字

4.2017證券市場(chǎng)法律法規(guī)考點(diǎn):證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系

5.2017年證券市場(chǎng)法律法規(guī)考試模擬沖刺題及答案

6.2017年證券市場(chǎng)法律法規(guī)模擬沖刺試題及答案

7.2017證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試知識(shí)點(diǎn)(精選)

8.證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系考點(diǎn)

主站蜘蛛池模板: 吉水县| 潜山县| 花莲县| 静海县| 大邑县| 乐都县| 广州市| 南和县| 弥勒县| 梅河口市| 大同市| 兰坪| 隆回县| 朝阳县| 永登县| 东城区| 汉川市| 海南省| 阜新市| 天门市| 定远县| 遂川县| 定南县| 始兴县| 开远市| 前郭尔| 安国市| 嘉峪关市| 霍州市| 苏州市| 吉林市| 五家渠市| 东丰县| 紫阳县| 平邑县| 邛崃市| 颍上县| 宁强县| 鹿邑县| 海宁市| 天水市|