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證券從業(yè)考試證券交易模擬練習(xí)題附答案

時間:2023-01-23 11:32:04 證券從業(yè)資格 我要投稿
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2017年證券從業(yè)考試證券交易模擬練習(xí)題(附答案)

  一、單項選擇題

2017年證券從業(yè)考試證券交易模擬練習(xí)題(附答案)

  1. 限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn),不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的(),并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險的原則。

  A.10%

  B.15%

  C.20%

  D.25%

  2. 證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃,辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的,凈資本不低于人民幣()億元。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.10

  3. 證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的,應(yīng)當(dāng)自中國證券監(jiān)督管理委員會出具無異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日()個月內(nèi)啟動推廣工作,并在()個工作日內(nèi),完成設(shè)立工作并開始投資運作。

  A.1,5

  B.3,15

  C.2,30

  D.6,60

  4. 證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券,不得超過該證券發(fā)行總量的()。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

  5. 單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于資產(chǎn)托管機構(gòu)發(fā)行的證券的資金,不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的()。

  A.1%

  B.2%

  C.3%

  D.5%

  6. 證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開立之日起()個交易日內(nèi),將專用證券賬戶報證券交易所備案。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.15

  7. 證券公司應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后()日內(nèi),向證券登記結(jié)算機構(gòu)代為申請注銷專用證券賬戶,客戶應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.30

  8. 證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計劃開立的證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是()。

  A.集合資產(chǎn)管理計劃名稱一證券公司名稱一各方托管機構(gòu)名稱

  B.證券公司名稱一資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計劃名稱

  C.證券公司名稱一集合資產(chǎn)托管計劃名稱一資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱

  D.各方托管機構(gòu)名稱一證券公司名稱一集合資產(chǎn)托管計劃名稱

  9. 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度,妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù),保存期限不得少于()年。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

  10. 集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間,應(yīng)當(dāng)由()負責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。

  A.托管銀行

  B.證券公司

  C.推廣機構(gòu)

  D.結(jié)算托管部門

  11. 證券公司應(yīng)當(dāng)負責(zé)集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值估值等會計核算業(yè)務(wù),并由()進行復(fù)核。

  A.托管機構(gòu)

  B.證券公司自己

  C.推廣機構(gòu)

  D.結(jié)算托管部門

  12. 證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作之日起()個月內(nèi),使集合資產(chǎn)管理計劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。

  A.1

  B.2

  C.6

  D.12

  13. 上海證券交易所規(guī)定,集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后,應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng),在每月前5個工作日內(nèi),向上海證券交易所提供()。

  A.上月資產(chǎn)市值

  B.上月資產(chǎn)凈值

  C.上月資產(chǎn)總值

  D.上月資產(chǎn)平均值

  14. 集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的,應(yīng)在中國證券監(jiān)督管理委員會批復(fù)同意后()個工作日內(nèi)通過會籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報備。

  A.3

  B.5

  C.15

  D.30

  15. 證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每()向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告,對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動情況等作出詳細說明。

  A.3個月

  B.6個月

  C.12個月

  D.15個月

  16. 以下關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為,不正確的是()。

  A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進行交易

  B.以獲取傭金或者其他利益為目的,用客戶委托資產(chǎn)進行不必要的交易

  C.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作

  D.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額

  17. 以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的合規(guī)風(fēng)險的是()。

  A.違反法律、行政法規(guī)

  B.違反監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件

  C.違反行業(yè)規(guī)范

  D.投資決策失誤而受損失

  18. ()是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作中面臨的主要風(fēng)險。

  A.法律風(fēng)險

  B.市場風(fēng)險

  C.經(jīng)營風(fēng)險

  D.管理風(fēng)險

  19. 以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的管理風(fēng)險的是()。

  A.與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明

  B.證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中管理不善

  C.證券公司違規(guī)操作而導(dǎo)致管理的客戶資產(chǎn)損失

  D.證券公司高級管理人員營私舞弊

  20. 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起()日內(nèi),將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)備案。

  A.3

  B.5

  C.15

  D.30

  21.報告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起()個交易日內(nèi),按合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)提供,并報送中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)備案。

  A.30

  B.60

  C.90

  D.120

  22. 證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起()內(nèi),完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報告、內(nèi)部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告,并報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)備案。

  A.15日

  B.30日

  C.60日

  D.4個月

  23. 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時,使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的,責(zé)令改正,處以()的罰款。給客戶造成損失的,依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

  A.1萬元以上3萬元以下

  B.3萬元以上5萬元以下

  C.1萬元以上l0萬元以下

  D.10萬元以上l5萬元以下

  24. 證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易,且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的,依照《證券法》的規(guī)定,責(zé)令改正,沒收違法所得,并處以()以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

  A.10萬元以上30萬元以下

  B.30萬元以上50萬元以下

  C.10萬元以上l00萬元以下

  D.30萬元以上60萬元以下

  25. 證券公司未經(jīng)批準(zhǔn),用多個客戶的資產(chǎn)進行集合投資,或者將客戶資產(chǎn)專項投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的,依照《證券法》的規(guī)定,對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格,并處以()的罰款。

  A.1萬元以上3萬元以下

  B.3萬元以上5萬元以下

  C.3萬元以上l0萬元以下

  D.10萬元以上l5萬元以下

  26. 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值低于規(guī)定的最低限額的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得()的罰款。

  A.1倍以上3倍以下

  B.1倍以上5倍以下

  C.1倍以上10倍以下

  D.1倍以上l5倍以下

  27. 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣()。

  A.50萬元

  B.100萬元

  C.200萬元

  D.500萬元

  28. 客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定采取()方式進行保管。

  A.質(zhì)押

  B.抵押

  C.第三方存管

  D.托管

  29. 證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人向客戶如實披露其(),講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和定向資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容。

  A.財務(wù)狀況

  B.業(yè)務(wù)資格

  C.管理能力

  D.投資業(yè)績

  30. 專用證券賬戶注銷后,證券公司應(yīng)當(dāng)在()個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.7

  券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,在集合資產(chǎn)管理計劃中,客戶無權(quán)享有的權(quán)利有()。

  A.匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的權(quán)利

  B.根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定,參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃

  C.知情的權(quán)利

  D.除合同另有規(guī)定外,按投入資金占集合資產(chǎn)計劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益

  32. 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是()。

  A.證券公司與客戶必須是一對多的

  B.應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定具體投資金額

  C.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作

  D.應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定投資收益分配比例

  33. 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的()原則是指證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國證券監(jiān)督管理委員會申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格,未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司,不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

  A.守法合規(guī)

  B.資格管理

  C.約定運作

  D.集中管理

  34. 下列關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的表述錯誤的是()。

  A.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元

  B.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),可以接受證券形式的資產(chǎn) 只能接受貨幣資金

  C.證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃

  D.參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額

  35. 證券公司參與1個集合計劃的自有資金,不得超過計劃成立規(guī)模的(),并且不得超過2億元;參與多個集合計劃的自有資金總額,不得超過證券公司凈資本的()。

  A.5%.l0%

  B.10%,l5%

  C.5%.l5%

  D.15%,25%

  36. 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循原則中不包括()。

  A.投資損失證券公司連帶

  B.公平公正、誠實守信

  C.投資風(fēng)險客戶自擔(dān)

  D.健全內(nèi)部控制、規(guī)范運作

  37. 客戶通過專用證券賬戶持有上市公司股份,或者通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份,發(fā)生應(yīng)當(dāng)履行公告、報告、要約收購等法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定義務(wù)的情形時,應(yīng)當(dāng)由()履行相應(yīng)義務(wù)。

  A.證券公司

  B.證券托管機構(gòu)

  C.客戶

  D.證券登記結(jié)算機構(gòu)

  38. 證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度,對業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查,發(fā)現(xiàn)重大問題的,應(yīng)當(dāng)及時向()報告。

  A.中國證券監(jiān)督管理委員會

  B.公司注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

  C.證券交易所

  D.證券登記結(jié)算機構(gòu)

  39. 自集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作之日起()內(nèi)投資組合比例達到集合資產(chǎn)管理合同約定的,應(yīng)于()以書面形式向深圳證券交易所報告達到的日期及投資組合情況。

  A.6個月,次日

  B.3個月,次日

  C.6個月,當(dāng)日

  D.3個月,當(dāng)日

  40. 發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的情形,應(yīng)于有關(guān)事實發(fā)生之日起()工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)情況報告深圳證券交易所。

  A.1個

  B.2個

  C.3個

  D.10個

  參考答案:

  1

  [答案]:C

  [解析]:參見教材P206

  2

  [答案]:C

  [解析]:參見教材P208

  3

  [答案]:D

  [解析]:參見教材P210

  4

  [答案]:B

  [解析]:參見教材P210

  5

  [答案]:C

  [解析]:參見教材P211

  6

  [答案]:A

  [解析]:參見教材P215

  7

  [答案]:C

  [解析]:參見教材P215

  8

  [答案]:B

  [解析]:參見教材P211

  9

  [答案]:D

  [解析]:參見教材P216

  10

  [答案]:A

  [解析]:參見教材P221

  11

  [答案]:A

  [解析]:參見教材P222

  12

  [答案]:C

  [解析]:參見教材P223

  13

  [答案]:B

  [解析]:參見教材P224

  14

  [答案]:B

  [解析]:參見教材P225

  15

  [答案]:A

  [解析]:參見教材P231

  16

  [答案]:A

  [解析]:參見教材P232

  17

  [答案]:D

  [解析]:參見教材P233

  18

  [答案]:B

  [解析]:參見教材P233

  19

  [答案]:D

  [解析]:參見教材P233

  20

  [答案]:B

  [解析]:參見教材P235

  21

  [答案]:B

  [解析]:參見教材P236

  22

  [答案]:C

  [解析]:參見教材P235

  23

  [答案]:C

  [解析]:參見教材P238

  24

  [答案]:D

  [解析]:參見教材P238

  25

  [答案]:C

  [解析]:參見教材P238

  26

  [答案]:B

  [解析]:參見教材P239

  27

  [答案]:B

  [解析]:參見教材P209

  28

  [答案]:D

  [解析]:參見教材P211

  29

  [答案]:B

  [解析]:參見教材P213

  30

  [答案]:B

  [解析]:參見教材P215

  31

  [答案]:A

  [解析]:參見教材P231

  32

  [答案]:C

  [解析]:參見教材P205

  33

  [答案]:B

  [解析]:參見教材P209

  34

  [答案]:B

  [解析]:參見教材P209

  35

  [答案]:C

  [解析]:參見教材P210

  36

  [答案]:A

  [解析]:參見教材P212

  37

  [答案]:C

  [解析]:參見教材P217

  38

  [答案]:B

  [解析]:參見教材P219

  39

  [答案]:A

  [解析]:參見教材P225

  40

  [答案]:B

  [解析]:參見教材P226

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