2017證券從業資格市場基本法律法規備考習題及答案解析
一、組合型選擇題
1.證券業從業人員應具備的基本要求有( )。
Ⅰ.具備從事相關業務活動所需的專業知識和技能
Ⅱ.取得相應的從業資格
Ⅲ.通過所在機構向協會申請執業注冊
Ⅳ.接受協會和所在機構組織的后續職業培訓.維持專業勝任能力
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
1.D[解析]證券業從業人員應具備從事相關業務活動所需的專業知識和技能，取得相應的從業資格，通過所在機構向協會申請執業注冊，接受協會和所在機構組織的后續職業培訓.維持專業勝任能力。
2.下列關于期貨公司業務實行許可制度的說法，正確的有( )。
Ⅰ.由國務院期貨監督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業務種類頒發許可證
Ⅱ.期貨公司可以申請經營境外期貨經紀業務
Ⅲ.期貨公司不得從事與期貨業務無關的活動，法律、行政法規或者國務院期貨監督管理機構另有規定的除外
Ⅳ.期貨公司可以從事期貨自營業務
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅢⅣ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡ
2.A[解析]根據《期貨交易管理條例》第1條的規定，期貨公司業務實行許可制度.由國務院期貨監督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業務種類頒發許可證。期貨公司除申請經營境內期貨經紀業務外，還可以申請經營境外期貨經紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監督管理機構規定的其他期貨業務。期貨公司不得從事與期貨業務無關的活動，法律、行政法規或者國務院期貨監督管理機構另有規定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業務。期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，不得對外擔保。
3.深圳證券交易所根據會員的申請和業務許可范圍，為其設立的交易單元設定的交易或其他業務權限包括( )。
Ⅰ.特定證券品種的交易 Ⅱ.協議轉讓
Ⅲ.大宗交易 Ⅳ.融資融券交易
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
3.C[解析]深圳證券交易所根據會員的申請和業務許可范圍，為其設立的交易單元設定下列交易或其他業務權限：①一類或多類證券品種或特定證券品種的交易;②大宗交易;③協議轉讓;④ETF、LOF及非上市開放式基金的申購與贖回;⑤融資融券交易;⑥特定證券的主交易商報價;⑦其他交易或業務權限。
4.客戶申請開展融資融券業務時，需要開立的賬戶包括( )。
Ⅰ.信用證券賬戶 Ⅱ.信用資金賬戶
Ⅲ.客戶信用交易擔保證券賬戶 Ⅳ.信用交易證券交收賬戶
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅣ
4.B[解析]客戶申請開展融資融券業務要在證券公司開立實名信用資金臺賬和信用證券賬戶，在指定的商業銀行開立實名信用資金賬戶。而客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶是證券公司經營融資融券業務時，以自己的名義在證券登記結算機構開立的賬戶。
5.下列情形不得再次公開發行公司債券的有( )。
Ⅰ.前一次公開發行的公司債券尚未募足
Ⅱ.連續5年虧損
Ⅲ.改變公開發行公司債券所募資金的用途
Ⅳ.有偷稅漏稅行為，經稅務機關警告后，仍不改正
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅠV
D.ⅢⅣ
5.A[解析]根據《證券法》第18條的.規定，有下列情形之一的，不得再次公開發行公司債券：①前一次公開發行的公司債券尚未募足;②對已公開發行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續狀態;③違反本法規定，改變公開發行公司債券所募資金的用途。
6.證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合國家有關規定，并將( )在營業場所的顯著位置予以公示。
Ⅰ.收費相關法規 Ⅱ.客戶相關資料 Ⅲ.收費項目 Ⅳ.收費標準
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡ
6.C[解析]根據《證券公司監督管理條例》第40條的規定，證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合國家有關規定.并將收費項目、收費標準在營業場所的顯著位置予以公示。
7.下列關于證券交易的說法，正確的有( )。
Ⅰ.非依法發行的證券，不得買賣
Ⅱ.在股票限定的期限內，不得買賣
Ⅲ.證券在證券交易所上市交易，必須采用公開的集中交易方式
Ⅳ.證券交易必須以現貨進行交易
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅡⅢ
7.A[解析]選項Ⅰ，根據《證券法》第3條的規定，證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發行并交付的證券。非依法發行的證券，不得買賣。選項Ⅱ，根據第38條的規定，依法發行的股票、公司債券及其他證券，法律對其轉讓期限有限制性規定的。在限定的期限內不得買賣。選項Ⅲ，根據第40條的規定，證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監督管理機構批準的其他方式。選項Ⅳ，根據第42條的規定，證券交易以現貨和國務院規定的其他方式進行交易。
8.期貨交易所不能從事的業務有( )。
Ⅰ.信托投資 Ⅱ.股票投資
Ⅲ.國債投資 Ⅳ.自用不動產投資
A.Ⅰ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
8.B[解析]根據《期貨交易管理條例》第10條的規定，期貨交易所應當依照本條例和國務院期貨監督管理機構的規定。建立、健全各項規章制度，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監督管理。期貨交易所履行下列職責：①提供交易的場所、設施和服務;②設計合約，安排合約上市;③組織并監督交易、結算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔保;⑤按照章程和交易規則對會員進行監督管理;⑥國務院期貨監督管理機構規定的其他職責。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經國務院期貨監督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產投資等與其職責無關的業務。
9.中國證監會應當對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監管談話、出具警示函、責令改正等監管措施的情形包括( )。
Ⅰ.未按照《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》的規定向中國證監會報告或者公告的
Ⅱ.違反保密制度或者未履行保密責任的
Ⅲ.未依法履行持續督導義務的
Ⅳ.未按照《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》規定發表專業意見的
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ
9.A[解析]根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第39條的規定，財務顧問及其財務顧問主辦人出現下列情形之一的，中國證監會對其采取監管談話、出具警示函、責令改正等監管措施：①內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業務規則存在重大缺陷或者未得到有效執行的;②未按照本辦法規定發表專業意見的;③在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協調義務、申報文件制作質量低下的;④未依法履行持續督導義務的;⑤未按照本辦法的規定向中國證監會報告或者公告的;⑥違反其就上市公司并購重組相關業務活動所作承諾的;⑦違反保密制度或者未履行保密責任的;⑧采取不正當競爭手段進行惡性競爭的;⑨唆使、協助或者伙同委托人干擾中國證監會審核工作的;⑩中國證監會認定的其他情形。
10.下列關于融資融券業務中客戶擔保物的說法，正確的有( )。
Ⅰ.證券公司應當逐日計算客戶擔保物價值與其債務的比例
Ⅱ.當客戶擔保物價值與其債務比例低于規定的最低維持擔保比例時，證券公司應當通知客戶在一定的期限內補交差額
Ⅲ.客戶未能按期交足差額，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物
Ⅳ.客戶到期未償還融資融券債務的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
10.D[解析]根據《證券公司監督管理條例》第54條的規定，證券公司應當逐日汁算客戶擔保物價值與其債務的比例。當該比例低于規定的最低維持擔保比例時，證券公司應當通知客戶在一定的期限內補交差額。客戶未能按期交足差額.或者到期未償還融資融券債務的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物。
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