2017年證券從業(yè)資格《證券市場基礎(chǔ)知識》提高考試訓(xùn)練題
證券發(fā)行市場與交易市場緊密聯(lián)系，互相依存，互相作用。發(fā)行市場是交易市場的存在基礎(chǔ)，發(fā)行市場的發(fā)行條件及發(fā)行方式影響著交易市場的價格及流動性。下面小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券市場基礎(chǔ)知識》提高考試訓(xùn)練題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。
一、單項選擇題
1.長期國債的償還期限一般為( )。
A.5年以上
B.10年
C.15年以上
D.10年及以上
2.以下不屬于政府債券特征的是( )。
A.流動性差
B.安全性高
C.收益穩(wěn)定
D.免稅待遇
3.通常所說的“金邊債券”是指( )。
A.以黃金儲備為擔(dān)保而發(fā)行的債券
B.企業(yè)債券
C.金融債券
D.政府債券
4.一般來講，政府債券與公司債券相比( )。
A.公司債券風(fēng)險大，收益低
B.公司債券風(fēng)險小，收益高
C.政府債券風(fēng)險大，收益高
D.政府債券風(fēng)險小，收益穩(wěn)定
5.銀行間債券市場發(fā)行的記賬式國債，主要面向( )投資者。
A.企業(yè)
B.銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)
C.個人
D.國外機(jī)構(gòu)
6.目前，我國地方政府不得發(fā)行地方政府債券是基于我國的( )規(guī)定。
A.《證券法》
B.《財政法》
C.《稅法》
D.《預(yù)算法》
7.以下關(guān)于我國銀行問債券市場非金融企業(yè)債券融資工具的說法錯誤的是( )。
A.由在中國境內(nèi)注冊且具備債券評級資質(zhì)的評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行資信評級
B.由金融機(jī)構(gòu)承銷
C.在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算
D.在證券交易所交易
8.以下關(guān)于我國證券公司短期融資券的說法，錯誤的是( )。
A.約定在一定期限內(nèi)還本付息
B.在證券交易所上市交易
C.在銀行間債券市場發(fā)行
D.以短期融資為目的
9.我國商業(yè)銀行債券不包括( )。
A.在全國銀行間債券市場發(fā)行的金融債券
B.商業(yè)銀行混合資本債券
C.商業(yè)銀行委托信托投資公司發(fā)行的信托產(chǎn)品
D.商業(yè)銀行次級債券
10.可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入，但此時不具有( )。
A.債權(quán)人的權(quán)利
B.股東的權(quán)利
C.債權(quán)人的義務(wù)
D.債權(quán)人的.責(zé)任
參考答案及解析:
1.【答案】D
【解析】長期國債是指償還期限在10年或10年以上的國債。短期國債通常指償還期限為1年或1年以內(nèi)的國債;中期國債是指償還期限在1年以上、10年以下的國債。
2.【答案】A
【解析】政府債券是國家為籌措資金而向投資者出具的、并承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。政府債券的舉債主體是國家。政府債券的主要特征有：安全性高、流通性強(qiáng)、收益穩(wěn)定、免稅待遇。
3.【答案】D
【解析】在各類債券中，政府債券的信用等級是最高的，一般被稱為“金邊債券”。投資者購買政府債券，是一種較安全的投資選擇。
4.【答案】D
【解析】政府債券是政府發(fā)行的債券，由政府承擔(dān)還本付息的責(zé)任，它是國家信用的體現(xiàn)。政府債券的付息由政府保證，其信用度最高，風(fēng)險最小，對投資者來說，投資政府債券的收益是比較穩(wěn)定的。
5.【答案】B
【解析】記賬式國債的發(fā)行分為證券交易所市場發(fā)行、銀行間債券市場發(fā)行和同時在銀行間債券市場和交易所市場發(fā)行(又稱為跨市場發(fā)行)3種情況。個人投資者可以購買交易所市場發(fā)行和跨市場發(fā)行的記賬式國債，而銀行間債券市場的發(fā)行主要面向銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)投資者。
6.【答案】D
【解析】我國自1995年起實(shí)施的《預(yù)算法》規(guī)定，地方政府不允許發(fā)行地方政府債券(除法律和國務(wù)院另有規(guī)定外)。
7.【答案】D
【解析】非金融企業(yè)債務(wù)融資工具應(yīng)在中國銀行間市場交易商協(xié)會交易。
8.【答案】B
【解析】證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)歸還本付息的金融債券。
9.【答案】C
【解析】近年來，我國金融債券市場發(fā)展較快，金融債券品種也在不斷增加，其有以下幾種：①政策性金融債券;②商業(yè)銀行債券;③證券公司債券;④保險公司次級債務(wù);⑤財務(wù)公司債券。其中，商業(yè)銀行債券主要有普通債券、次級債券、混合資本債券和小微企業(yè)專項金融債券。
10.【答案】B
【解析】可轉(zhuǎn)換公司債券兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資雙重優(yōu)勢。可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的債券一樣，在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入，但此時并不具有股東的權(quán)利;當(dāng)發(fā)行公司的經(jīng)營業(yè)績?nèi)〉蔑@著增長時，可轉(zhuǎn)換公司債券的持有人可以在約定期限內(nèi)，按預(yù)定的轉(zhuǎn)換價格轉(zhuǎn)換成公司的股份，以分享公司業(yè)績增長帶來的收益。
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