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證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》模擬題附答案

時(shí)間:2023-03-10 23:52:43 證券從業(yè)資格 我要投稿

2017證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》模擬題(附答案)

  模擬題一:

2017證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》模擬題(附答案)

  選擇題(共50題,每小題1分,共50分)以下備選項(xiàng)中只有下列符合題目要求,不選、錯(cuò)選均不得分

  (1) 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券、期貨業(yè)務(wù)要求資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不少于( )。

  A: 100萬(wàn)元

  B: 200萬(wàn)元

  C: 400萬(wàn)元

  D: 800萬(wàn)元

  答案:B

  解析: 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券、期貨業(yè)務(wù)要求資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不少于200萬(wàn)元。

  (2) 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn),混合型基金是指( )基金。

  A: 主要投資于股票、債券,且60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的

  B: 主要投資于股票、債券,且股票、債券投資比例不符合股票基金、債券基金的

  C: 主要投資于股票、債券.且80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的

  D: 主要投資于股票、債券,且不低于20%的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場(chǎng)工具的

  答案:B

  解析:

  混合基金同時(shí)以股票、債券等為投資對(duì)象,

  以期通過(guò)在不同資產(chǎn)類(lèi)別上的投資實(shí)現(xiàn)收益與風(fēng)險(xiǎn)之間的平衡。

  根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類(lèi)別的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn),投資于股票、債券和貨幣市場(chǎng)工具.

  但股票投資和債券投資的比例不符合股票基金、債券基金規(guī)定的為混合基金。

  (3) 下列屬于貨幣市場(chǎng)的是( )。

  A: 中長(zhǎng)期債券市場(chǎng)

  B: 全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)

  C: 中國(guó)大陸A股市場(chǎng)

  D: 銀行中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)

  答案:B

  解析: 略

  (4)假定某商業(yè)銀行吸收到1000萬(wàn)元的原始存款.然后貸放給客戶(hù).

  法定存款準(zhǔn)備金率為12%,超額準(zhǔn)備金率為3%,現(xiàn)金漏損率為5%.則存款乘數(shù)是( )。

  A: 5

  B: 6.7

  C: 10

  D: 20

  答案:A

  解析: 1/(12%+3%+5%)=5。

  (5) 按照現(xiàn)行規(guī)定,證券公司對(duì)客戶(hù)融資融券最長(zhǎng)期限不超過(guò)( )。

  A: 1年

  B: 9個(gè)月

  C: 6個(gè)月

  D: 3個(gè)月

  答案:C

  解析: 證券公司對(duì)客戶(hù)融資融券的保證金比例不得低于50%,期限不超過(guò)6個(gè)月。

  (6) 按照( ).金融市場(chǎng)劃分為有形市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)。

  A: 金融工具發(fā)行特征

  B: 金融交易的場(chǎng)地和空問(wèn)

  C: 交易標(biāo)的物的不同

  D: 金融工具流通特征

  答案:B

  解析: 按照金融交易的場(chǎng)地和空間劃分,金融市場(chǎng)劃分為有形市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)。

  (7) 證券公司如欲經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)。注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )元。

  A: 5億

  B: 2億

  C: 1億

  D: 5000萬(wàn)

  答案:C

  解析:

  經(jīng)營(yíng)單項(xiàng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元;

  經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的

  ,注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。

  (8) 下列關(guān)于股票型基金系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的論述,正確的是( )。

  A: 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是可分散風(fēng)險(xiǎn)

  B: 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)不包括匯率風(fēng)險(xiǎn)

  C: 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)即市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

  D: 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括基金管理公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

  答案:C

  解析:

  系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)即市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),是指由整體政治、經(jīng)濟(jì)、

  社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格所造成的影響,包括政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、

  利率風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)等。這種風(fēng)險(xiǎn)不能通過(guò)分散投資加以消除.

  因此又稱(chēng)為不可分散風(fēng)險(xiǎn)。

  (9) 在下列幾種基金中.一般( )的年管理費(fèi)率最低。

  A: 債券基金

  B: 貨幣基金

  C: 股票基金

  D: 認(rèn)股權(quán)證基金

  答案:B

  解析:

  目前,我國(guó)股票基金大部分按照1.5%的比率計(jì)提基金管理費(fèi),

  債券基金的管理費(fèi)率一般低于1%.貨幣基金的管理費(fèi)率為0.33%。

  (10) 我國(guó)《公司法》規(guī)定,公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí),應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的( )

  列入公司法定公積金。

  A: 5%

  B: 10%

  C: 20%

  D: 30%

  答案:B

  解析:

  我國(guó)《公司法》規(guī)定,公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí),應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10%

  列入公司法定公積金。

  (11) 由于貨幣貶值給投資者帶來(lái)實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于( )。

  A: 經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

  B: 購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)

  C: 利率風(fēng)險(xiǎn)

  D: 違約風(fēng)險(xiǎn)

  答案:B

  解析:

  選項(xiàng)A,經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)是指證券市場(chǎng)行情周期性變動(dòng)而引起的風(fēng)險(xiǎn);選項(xiàng)C,

  利率風(fēng)險(xiǎn)是指市場(chǎng)利率變動(dòng)引起證券投資收益變動(dòng)的可能性:D項(xiàng),

  信用風(fēng)險(xiǎn)又稱(chēng)違約風(fēng)險(xiǎn),

  指證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無(wú)法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。

  題中所述的風(fēng)險(xiǎn)屬于購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)。

  (12) 下列變量中,屬于中央銀行貨幣政策中介目標(biāo)的是( )。

  A: 超額準(zhǔn)備金

  B: 貨幣供應(yīng)量

  C: 法定存款準(zhǔn)備金

  D: 國(guó)際收支

  答案:B

  解析:

  一般而言,中央銀行貨幣政策遠(yuǎn)期中介目標(biāo):貨幣供應(yīng)量、長(zhǎng)期利率:近期中介目標(biāo):

  基礎(chǔ)貨幣、短期利率。

  (13) ETF在申購(gòu)、贖回與開(kāi)放式證券投資基金的申購(gòu)、贖回的本質(zhì)區(qū)別在于( )。

  A: 開(kāi)放式證券投資基金的申購(gòu)、贖回只可以用組合證券

  B: ETF的申購(gòu)、贖回只可以用組合證券加少量現(xiàn)金

  C: ETF的申購(gòu)、贖回只可以用現(xiàn)金

  D: ETF的申購(gòu)、贖回可以用現(xiàn)金,也可以用組合證券

  答案:B

  解析: ETF

  申購(gòu)、贖回的本質(zhì)區(qū)別是ETF申購(gòu)、贖回時(shí)只可以用一攬子證券組合加少量現(xiàn)金。

  (14) ( )基金管理費(fèi)率最高。

  A: 證券衍生工具基金

  B: 股票基金

  C: 債券基金

  D: 貨幣市場(chǎng)基金

  答案:A

  解析:

  從基金類(lèi)型看,證券衍生工具基金基金管理費(fèi)率最高。股票基金居中,債券基金次之,

  貨幣市場(chǎng)基金最低。

  (15) 銀行承兌匯票是( )工具。

  A: 信用衍生

  B: 資本市場(chǎng)

  C: 利率衍生

  D: 貨幣市場(chǎng)

  答案:D

  解析: 銀行承兌匯票是貨幣市場(chǎng)工具。

  (16) 目前,我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用( )方式。

  A: 書(shū)面報(bào)價(jià)

  B: 電腦報(bào)價(jià)

  C: 口頭報(bào)價(jià)

  D: 傳真報(bào)價(jià)

  答案:B

  解析: 目前,我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用電腦報(bào)價(jià)方式。

  (17) 風(fēng)險(xiǎn)是指( )。

  A: 損失的大小

  B: 損失的分布

  C: 未來(lái)結(jié)果的不確定性

  D: 收益的分布

  答案:C

  解析: 略

  (18) ETF屬于( )。

  A: 主動(dòng)型基金

  B: 保本基金

  C: 指數(shù)基金

  D: 基金中的基金

  答案:C

  解析:

  交易型開(kāi)放式指數(shù)基金ETF,又稱(chēng)交易所交易基金,

  是一種在交易所上市交易的開(kāi)放式證券投資基金產(chǎn)品.交易手續(xù)與股票完全相同。

  (19) ETF的投資目標(biāo)是( )。

  A: 提供盡可能多的套利機(jī)會(huì)

  B: 取得與指數(shù)基本一致的收益

  C: 使ETF規(guī)模不斷擴(kuò)大

  D: 超越指數(shù)

  答案:B

  解析:

  作為被動(dòng)型的指數(shù)基金,ETF的投資目標(biāo)不是超越指數(shù)的表現(xiàn),

  而是希望取得與指數(shù)基本一致的收益.

  因此基金收益與標(biāo)的指數(shù)收益之間的偏離程度就成為評(píng)判ETF是否成功的一個(gè)指標(biāo)。

  (20) 每日交易結(jié)束后,由( )

  根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)自動(dòng)進(jìn)行進(jìn)賬清算,并打印出相關(guān)清算數(shù)據(jù)。

  A: 交割員

  B: 清算員

  C: 開(kāi)戶(hù)銀行

  D: 客戶(hù)

  答案:B

  解析:

  清算交割包括根據(jù)成交單與委托單配對(duì),為客戶(hù)辦理交割,打印交割單,

  應(yīng)客戶(hù)要求查詢(xún)交易結(jié)果、證券及資金余額,打印對(duì)賬單等。每日交易結(jié)束后,

  由清算員根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)自動(dòng)進(jìn)賬清算,并打印出股票、債券及回購(gòu)等清算數(shù)據(jù)。

  模擬題二:

  選擇題(共50題,每小題1分,共50分)以下備選項(xiàng)中只有下列符合題目要求,不選、錯(cuò)選均不得分

  (1) 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是依法可以從事客戶(hù)交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的( )

  或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu).

  A: 基金管理公司

  B: 信托公司

  C: 商業(yè)銀行

  D: 證券公司

  答案:C

  解析:

  客戶(hù)資產(chǎn)托管是指資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)根據(jù)證券公司、客戶(hù)的委托,對(duì)客戶(hù)的資產(chǎn)進(jìn)行保管,

  辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督證券公司投資行為等。資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是依法可以從事客戶(hù)

  交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)。

  (2) 依照《證券投資基金法》的規(guī)定,下列不屬于基金托管人職責(zé)的是( )。

  A: 辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回、登記事宜

  B: 對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)

  C: 安全保管基金財(cái)產(chǎn)

  D: 及時(shí)辦理基金清算、交割事宜

  答案:A

  解析: 略

  (3) 下列關(guān)于國(guó)際債券的表述,不正確的是( )。

  A: 不存在匯率風(fēng)險(xiǎn)

  B: 國(guó)際債券資金來(lái)源廣.發(fā)行規(guī)模大

  C: 國(guó)際債券是一種跨國(guó)發(fā)行的債券.涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家

  D: 發(fā)行人發(fā)行國(guó)際債券籌集到的資金是一種可通用的自由外匯資金

  答案:A

  解析:

  國(guó)際債券是一種跨國(guó)發(fā)行的債券,涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家。同國(guó)內(nèi)債券相比,

  具有一定的特殊性,包括:(1)資金來(lái)源廣、發(fā)行規(guī)模大;(2)存在匯率風(fēng)險(xiǎn);(3)

  有國(guó)家主權(quán)保障;(4)以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣,

  發(fā)行人籌集到的資金是一種可通用的自由外匯資金。

  (4) 中國(guó)人民銀行作為最后貸款人,在商業(yè)銀行資金不足時(shí).向其發(fā)放貸款,因此是( )。

  A: 銀行的銀行

  B: 發(fā)行的銀行

  C: 結(jié)算的銀行

  D: 政府的銀行

  答案:A

  解析: 中央銀行作為銀行的銀行,充當(dāng)最后的貸款人。

  (5) 外國(guó)債券的發(fā)行一般由( )的金融機(jī)構(gòu)、證券公司承銷(xiāo)。

  A: 國(guó)際公司

  B: 投資者所在國(guó)

  C: 發(fā)行者所在國(guó)

  D: 發(fā)行地所在國(guó)

  答案:D

  解析:

  歐洲債券和外國(guó)債券在很多方面有一定的差異。如在發(fā)行方式方面,

  外國(guó)債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷(xiāo),

  而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭,

  組織一家或幾家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷(xiāo).

  (6)債券持有人可以按照自己的需要和市場(chǎng)的實(shí)際狀況,靈活地轉(zhuǎn)讓債券,

  以提前收回本金和實(shí)現(xiàn)投資收益,債券的這一特征稱(chēng)之為( )。

  A: 收益性

  B: 安全性

  C: 流動(dòng)性

  D: 償還性

  答案:C

  解析: 略

  (7)金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng).

  這是金融衍生工具基本特征之一的( )。

  A: 聯(lián)動(dòng)性

  B: 杠桿性

  C: 不確定性

  D: 跨期性

  答案:A

  解析:

  聯(lián)動(dòng)性是指金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)。通常,

  金融衍生工具與基礎(chǔ)變量相聯(lián)系的支付特征由衍生工具合約規(guī)定.

  其聯(lián)動(dòng)關(guān)系既可以是簡(jiǎn)單的線(xiàn)性關(guān)系.也可以表達(dá)為非線(xiàn)性函數(shù)或者分段函數(shù)。

  (8) 相對(duì)其他類(lèi)型的金融風(fēng)險(xiǎn)而言,( )的歷史信息和歷史數(shù)據(jù)的易得性較高。

  A: 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

  B: 匯率風(fēng)險(xiǎn)

  C: 購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)

  D: 利率風(fēng)險(xiǎn)

  答案:A

  解析:

  相對(duì)于其他類(lèi)型的金融風(fēng)險(xiǎn)而言,市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的歷史信息和歷史數(shù)據(jù)的易得性較高,

  從而便于采用各種數(shù)理、統(tǒng)計(jì)、計(jì)算機(jī)等方法去研究。

  (9) 股票發(fā)行后股息率不再變動(dòng)的優(yōu)先股票,稱(chēng)為( )。

  A: 參與型優(yōu)先股票

  B: 股息率固定優(yōu)先股票

  C: 固定利息優(yōu)先股票

  D: 固定盈利優(yōu)先股票

  答案:B

  解析:

  股息率固定優(yōu)先股票是指發(fā)行后股息率不再變動(dòng)的優(yōu)先股票。

  大多數(shù)優(yōu)先股票的股息率是固定的,一般意義上的優(yōu)先股票就是指股息率固定優(yōu)先股票。

  (10) 以下不是保險(xiǎn)相關(guān)要素的是( )。

  A: 保險(xiǎn)合同

  B: 投保人

  C: 保險(xiǎn)人

  D: 保險(xiǎn)人親屬

  答案:D

  解析:

  保險(xiǎn)的相關(guān)要素:(1)保險(xiǎn)合同;(2)投保人;(3)保險(xiǎn)人;(4)保險(xiǎn)費(fèi);(5)保險(xiǎn)標(biāo)的;(6)

  被保險(xiǎn)人,財(cái)產(chǎn)或人身受保險(xiǎn)合同保障的人;(7)受益人,享有保險(xiǎn)金請(qǐng)求權(quán)的人;(8)

  保險(xiǎn)賠償。

  (11) 偏股型混合基金中股票的配置比例通常為( )。

  A: 30%~50%

  B: 20%~30%

  C: 50%~70%

  D: 10%~20%

  答案:C

  解析:

  偏股型基金中股票的配置比例較高,債券的配置比例相對(duì)較低。通常,

  股票的配置比例在50%~70%,債券的配置比例在20%.40%。

  偏債型基金與偏股型基金正好相反。債券的配置比例較高,股票的配置比例則相對(duì)較低

  。股債平衡型基金股票與債券的配置比例較為均衡,比例大約在40%~60%左右。

  (12) 下列變量中.屬于金融宏觀調(diào)控操作目標(biāo)的是( )。

  A: 存款準(zhǔn)備金率

  B: 基礎(chǔ)貨幣

  C: 再貼現(xiàn)率

  D: 貨幣供給

  答案:B

  解析: 金融宏觀調(diào)控操作目標(biāo):超額存款準(zhǔn)備金與基礎(chǔ)貨幣。

  (13) 我國(guó)場(chǎng)外交易市場(chǎng)的功能不包括( )。

  A: 拓寬融資渠道.改善中小企業(yè)融資環(huán)境

  B: 為不能在證券交易所上市交易的證券提供流動(dòng)性轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所

  C: 提供風(fēng)險(xiǎn)分層的金融資產(chǎn)管理渠道

  D: 對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管

  答案:D

  解析: 對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管是證券交易所的職能。

  (14) 銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國(guó)債,主要面向( )投資者。

  A: 企業(yè)

  B: 銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)

  C: 個(gè)人

  D: 國(guó)外機(jī)構(gòu)

  答案:B

  解析:

  記賬式國(guó)債的發(fā)行分為證券交易所市場(chǎng)發(fā)行、

  銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行以及同時(shí)在銀行間債券市場(chǎng)和交易所市場(chǎng)發(fā)行(又稱(chēng)為跨市場(chǎng)發(fā)行)

  三種情況。個(gè)人投資者可以購(gòu)買(mǎi)交易所市場(chǎng)發(fā)行和跨市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國(guó)債.

  而銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)行主要面向銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)投資者。

  (15) 下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理策略的說(shuō)法.正確的是( )。

  A:

  對(duì)于由相互獨(dú)立的多種資產(chǎn)組成的資產(chǎn)組合.只要組成的資產(chǎn)個(gè)數(shù)足夠多.

  其系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)就可以通過(guò)分散化的投資完全消除

  B: 風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償是指事前(損失發(fā)生以前)以風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的價(jià)格補(bǔ)償

  C: 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移只能降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

  D: 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避可分為保險(xiǎn)規(guī)避和非保險(xiǎn)規(guī)避

  答案:B

  解析: 略

  (16) 基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)是( )。

  A: 證券投資基金業(yè)務(wù)

  B: 受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

  C: 投資咨詢(xún)服務(wù)

  D: 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

  答案:A

  解析:

  證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù),主要包括基金募集與銷(xiāo)售、

  基金的投資管理和基金營(yíng)運(yùn)服務(wù)。

  (17) 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)受( )的委托,從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)。

  A: 基金管理人

  B: 基金托管人

  C: 基金發(fā)起人

  D: 基金份額持有人大會(huì)

  答案:A

  解析: 略

  (18) 股票買(mǎi)賣(mài)印花稅最后由( )統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。

  A: 中國(guó)結(jié)算公司

  B: 證券交易所

  C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  D: 證券公司

  答案:A

  解析:

  為保證稅源,簡(jiǎn)化手續(xù),目前印花稅是由證券公司代扣,

  證券公司同中國(guó)結(jié)算公司集中結(jié)算,由中國(guó)結(jié)算公司統(tǒng)一繳納。

  (19) 按照交易對(duì)象劃分,( )交易屬于股票交易。

  A: 可轉(zhuǎn)換債券

  B: B股

  C: 分離交易的可轉(zhuǎn)換債券

  D: ETF

  答案:B

  解析:

  證券交易的對(duì)象就是證券買(mǎi)賣(mài)的標(biāo)的物。在委托買(mǎi)賣(mài)證券的情況下,

  證券交易對(duì)象也就是委托合同中的標(biāo)的物。按照交易對(duì)象的品種劃分,

  證券交易種類(lèi)有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。選項(xiàng)

  A、C均為債券交易:選項(xiàng)D為基金交易。

  (20) 在金融衍生工具的交易中對(duì)方違約,沒(méi)有履行承諾造成的損失,這屬于( )。

  A: 信用風(fēng)險(xiǎn)

  B: 結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

  C: 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

  D: 操作風(fēng)險(xiǎn)

  答案:A

  解析: 在金融衍生工具的交易中對(duì)方違約,沒(méi)有履行承諾造成的損失屬于信用風(fēng)險(xiǎn)。

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