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證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》強(qiáng)化試題及答案

時(shí)間:2023-03-01 06:19:13 證券從業(yè)資格 我要投稿

2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》強(qiáng)化試題及答案

  強(qiáng)化試題一:

2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》強(qiáng)化試題及答案

  1.向少數(shù)特定的投資者發(fā)行,審查條件相對(duì)寬松,不采用公示制度的證券是(  )。[2011年6月真題]

  A.國(guó)際證券

  B.特定證券

  C.私募證券

  D.固定收益證券

  【答案】C

  【解析】有價(jià)證券可以分為公募證券和私募證券:前者是指發(fā)行人向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行的證券,審核較嚴(yán)格,并采取公示制度;后者是指向特定的投資者發(fā)行的證券,其審查條件相對(duì)寬松,投資者也較少,不采取公示制度。

  2.有價(jià)證券是(  )的一種形式。[2011年6月真題]

  A.商品證券

  B.權(quán)益資本

  C.虛擬資本

  D.債務(wù)資本

  【答案】C

  【解析】有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式。所謂虛擬資本,是指以有價(jià)證券形式存在,并能給持有者帶來一定收益的資本。虛擬資本是相對(duì)獨(dú)立于實(shí)際資本的一種資本存在形式。

  3.證券市場(chǎng)按證券品種劃分,可以分為(  )。[2011年3月真題]

  A.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)

  B.發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)

  C.國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)

  D.股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)、金融衍生品市場(chǎng)

  【答案】D

  【解析】證券市場(chǎng)品種結(jié)構(gòu)是根據(jù)有價(jià)證券的品種形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。這種結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)、衍生產(chǎn)品市場(chǎng)等。

  4.證券市場(chǎng)的資本配置功能是指通過(  )引導(dǎo)資本流動(dòng)來實(shí)現(xiàn)。[2010年12月真題]

  A.證券發(fā)行數(shù)量

  B.證券發(fā)行結(jié)構(gòu)

  C.證券價(jià)格

  D.中介機(jī)構(gòu)

  【答案】C

  【解析】證券市場(chǎng)的資本配置功能是指通過證券價(jià)格引導(dǎo)資本的流動(dòng)從而實(shí)現(xiàn)資本合理配置的功能。在證券市場(chǎng)上,證券價(jià)格的高低是由該證券所能提供的預(yù)期報(bào)酬率的高低來決定的。

  5.有價(jià)證券本身(  )。[2010年10月真題]

  A.沒有價(jià)格,有價(jià)值

  B.有使用價(jià)值,但沒有價(jià)值

  C.沒有使用價(jià)值,但有價(jià)值

  D.沒有價(jià)值,但有價(jià)格

  【答案】D

  【解析】有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額,用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。這類證券本身沒有價(jià)值,但由于它代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利,持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣,或是取得利息、股息等收入,因而可以在證券市場(chǎng)上買賣和流通,客觀上具有了交易價(jià)格。

  6.證券的流動(dòng)性不能通過以下哪種方式實(shí)現(xiàn)?(  )[2010年5月真題]

  A.貼現(xiàn)B.記賬C.交易D.承兌

  【答案】B

  【解析】證券的流動(dòng)性是指證券變現(xiàn)的難易程度。證券具有極高的流動(dòng)性必須滿足三個(gè)條件:很容易變現(xiàn)、變現(xiàn)的交易成本極小、本金保持相對(duì)穩(wěn)定。證券的流動(dòng)性可通過到期兌付、承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)現(xiàn)。不同證券的流動(dòng)性是不同的。

  7.證券市場(chǎng)按層次結(jié)構(gòu)關(guān)系,可以分為(  )。[2010年3月真題]

  A.發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)

  B.集中市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)

  C.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)

  D.國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)

  【答案】A

  【解析】層次結(jié)構(gòu)是指按證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。按這種順序關(guān)系劃分,證券市場(chǎng)的構(gòu)成可分為發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)。證券發(fā)行市場(chǎng)又稱一級(jí)市場(chǎng)或初級(jí)市場(chǎng),是發(fā)行人以籌集資金為目的,按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序,向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)。證券交易市場(chǎng)又稱二級(jí)市場(chǎng)、流通市場(chǎng)或次級(jí)市場(chǎng),是已發(fā)行的證券通過買賣交易實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)。

  8.有價(jià)證券之所以能夠買賣是因?yàn)樗?  )。

  A.具有價(jià)值

  B.具有使用價(jià)值

  C.代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利

  D.具有交換價(jià)值

  【答案】C

  【解析】有價(jià)證券代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利,持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣,或是取得利息、股息等收入,因而可以在證券市場(chǎng)上買賣和流通,客觀上具有了交易價(jià)格。

  9.狹義的有價(jià)證券是指(  )。

  A.商品證券

  B.貨幣證券

  C.資本證券

  D.銀行證券

  【答案】C

  【解析】有價(jià)證券有廣義與狹義兩種概念:狹義的有價(jià)證券即資本證券;廣義的有價(jià)證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。

  10.證券持有人擁有商品所有權(quán)或使用權(quán)的證券稱為(  )。

  A.資本證券

  B.商品證券

  C.商業(yè)證券

  D.貨幣證券

  【答案】B

  11.提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利,說明提貨單是一種(  )。

  A.商品證券

  B.貨幣證券

  C.金融證券

  D.資本證券

  【答案】A

  【解析】商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證,取得這種證券就等于取得這種商品的所有權(quán),持有人對(duì)這種證券所代表的商品所有權(quán)受法律保護(hù)。屬于商品證券的有提貨單、運(yùn)貨單、倉(cāng)庫(kù)棧單等。

  12.商業(yè)匯票屬于(  )。

  A.商品證券

  B.有價(jià)證券

  C.資本證券

  D.貨幣證券

  【答案】D

  【解析】貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。貨幣證券主要包括兩大類:①商業(yè)證券,主要是商業(yè)匯票和商業(yè)本票;②銀行證券,主要是銀行匯票、銀行本票和支票。

  13.由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券是指(  )。

  A.貨幣證券

  B.資本證券

  C.商品證券

  D.憑證證券

  【答案】B

  【解析】廣義的有價(jià)證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。A項(xiàng),貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券,包括商業(yè)證券和銀行證券;C項(xiàng),商品證券是證明持有人對(duì)這種證券所代表的商品擁有所有權(quán)或使用權(quán)的憑證。

  14.有價(jià)證券的主要形式是(  )。

  A.商品證券

  B.貨幣證券

  C.資本證券

  D.實(shí)物證券

  【答案】C

  【解析】資本證券的持有人有一定的收入請(qǐng)求權(quán),它是有價(jià)證券的主要形式。

  15.在金融證券中最為常見的是(  )。

  A.公司債券

  B.股票

  C.商業(yè)票據(jù)

  D.金融債券

  【答案】D

  【解析】公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價(jià)證券,公司證券包括的范圍比較廣泛,有股票、公司債券及商業(yè)票據(jù)等。此外,在公司證券中,通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為金融證券,其中金融債券尤為常見。

  16.按是否在證券交易所掛牌交易,證券可分為(  )。

  A.上市證券和非上市證券

  B.上市證券和掛牌證券

  C.掛牌證券和公開證券

  D.場(chǎng)內(nèi)證券和場(chǎng)外證券

  【答案】A

  【解析】按是否在證券交易所掛牌交易,有價(jià)證券可分為上市證券與非上市證券。上市證券是指經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)發(fā)行,并經(jīng)證券交易所依法審核同意,允許在證券交易所內(nèi)公開買賣的證券。非上市證券是指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券。

  17.按證券的募集方式不同,有價(jià)證券可分為(  )。

  A.上市證券和非上市證券

  B.國(guó)內(nèi)證券和國(guó)際證券

  C.公募證券和私募證券

  D.固定收益證券和變動(dòng)收益證券

  【答案】C

  【解析】按募集方式分類,有價(jià)證券可以分為公募證券和私募證券。公募證券是指發(fā)行人向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行的證券,審核較嚴(yán)格,并采取公示制度。私募證券是指向特定的投資者發(fā)行的證券,其審查條件相對(duì)寬松,投資者也較少,不采取公示制度。

  18.證券按照(  )可分為股票、債券和其他證券三大類。

  A.所代表的權(quán)利性質(zhì)

  B.發(fā)行主體

  C.收益是否固定

  D.違約風(fēng)險(xiǎn)

  【答案】A

  【解析】按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類,有價(jià)證券可以分為股票、債券和其他證券三大類。股票和債券是證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最主要的品種;其他證券包括基金證券、證券衍生產(chǎn)品等,如金融期貨、可轉(zhuǎn)換證券、權(quán)證等。

  19.證券持有者面臨實(shí)際收益與預(yù)期收益的背離,或者說是證券收益的不確定性,這表明了證券具有(  )。

  A.期限性

  B.風(fēng)險(xiǎn)性

  C.流動(dòng)性

  D.收益性

  【答案】B

  20.證券市場(chǎng)是指(  )。

  A.證券發(fā)行與交易市場(chǎng)

  B.證券的發(fā)行市場(chǎng)

  C.證券的交易市場(chǎng)

  D.證券的流通市場(chǎng)

  【答案】A

  【解析】證券市場(chǎng)是股票、債券、投資基金等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所。它是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物,是為解決資本供求矛盾和流動(dòng)性而產(chǎn)生的市場(chǎng)。

  第21題:分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),要求有( )名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.10

  參考答案:C

  解析:分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

  第22題:發(fā)行人出現(xiàn)以下情形,中國(guó)證監(jiān)會(huì)將直接撤銷保薦代表人資格的是( )。

  A.首次發(fā)行證券并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重組

  B.首次發(fā)行證券并上市之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人變更

  C.證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上的募集資金用途與承諾不符

  D.首次公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損

  參考答案:D

  解析:發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦資格3個(gè)月,撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。

  第23題:我國(guó)《證券法》規(guī)定,與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的行為屬于( )。

  A.操縱市場(chǎng)行為

  B.欺詐客戶行為

  C.內(nèi)幕交易行為

  D.虛假陳述行為

  參考答案:A

  解析:操縱市場(chǎng)行為主要包括:①單獨(dú)或者通過合謀,集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量;②與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格及方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場(chǎng)。

  第24題:記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員原則上不超過( )家,其中甲類成員不超過20家。

  A.20

  B.40

  C.60

  D.80

  參考答案:C

  解析:記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員原則上不超過60家,其中甲類成員不超過20家。

  第25題:證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循( )原則,是指證券公司應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部實(shí)行集中運(yùn)營(yíng)管理,對(duì)外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同,并設(shè)立專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

  A.守法合規(guī)

  B.集中管理

  C.風(fēng)險(xiǎn)控制

  D.資格管理

  參考答案:B

  解析:集中管理原則是指證券公司應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部實(shí)行集中運(yùn)營(yíng)管理,對(duì)外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同,并設(shè)立專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

  第26題:證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。

  A.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

  B.公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形

  C.財(cái)務(wù)狀況良好,最近1年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

  D.已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制

  參考答案:C

  解析:證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格要求財(cái)務(wù)狀況良好,最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定,注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。

  第27題:集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后,證券公司、托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每( )向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告。

  A.2個(gè)月

  B.3個(gè)月

  C.1個(gè)月

  D.6個(gè)月

  參考答案:B

  解析:集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后,證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告,并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

  第28題:證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括( )。

  A.風(fēng)險(xiǎn)收益匹配

  B.客觀

  C.公正

  D.誠(chéng)實(shí)信用

  參考答案:A

  解析:證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠(chéng)實(shí)信用原則,不得誤導(dǎo)、欺詐客戶,不得損害客戶利益。

  第29題:證券金融公司對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額,不得超過證券金融公司凈資本的( )。

  A.10%

  B.15%

  C.50%

  D.100%

  參考答案:C

  解析:證券金融公司對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額,不得超過證券金融公司凈資本的50%。

  第30題:上市公司股東大會(huì)可審議批準(zhǔn)( )事項(xiàng)。

  A.本公司及本公司控股子公司的對(duì)外擔(dān)保總額達(dá)到或超過最近1期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的70%以后提供的任何擔(dān)保

  B.公司的對(duì)外擔(dān)保總額達(dá)到或超過最近1期總資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔(dān)保

  C.為資產(chǎn)負(fù)債率超過70%的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保

  D.單筆擔(dān)保超過最近1期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)8%的擔(dān)保

  參考答案:C

  解析:注意審議批準(zhǔn)的5項(xiàng)擔(dān)保事項(xiàng)。本公司及本公司控股子公司的對(duì)外擔(dān)保總額達(dá)到或超過最近1期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔(dān)保。公司的對(duì)外擔(dān)保總額達(dá)到或超過最近1期總資產(chǎn)的30%以后提供的任何擔(dān)保。這兩項(xiàng)不要搞混。單筆擔(dān)保超過最近1期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保。

  強(qiáng)化試題二:

  選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求,不選、錯(cuò)選均不得分。

  (1)目前,中國(guó)證監(jiān)會(huì)已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作,

  兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司,將最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)定在( )類以上

  A: A

  B: B

  C: C

  D: D

  答案:B

  解析:

  目前,中國(guó)證監(jiān)會(huì)已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作,

  兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司,將試點(diǎn)范圍擴(kuò)大到最近6個(gè)月金資本均在30

  億元以上,最近一次證券公司分誒評(píng)價(jià)在B類以上。

  (2)證券交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前,買入或者賣出該證券,或者泄露該信息,情節(jié)嚴(yán)重的,處( )年以下有期徒刑或者拘役。

  A: 1

  B: 2

  C: 3

  D: 5

  答案:D

  解析:

  證券交易內(nèi)暮信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員,

  在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前,

  買入或者賣出該證券,或者泄露該信息,情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役。

  (3) 申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu),其注冊(cè)資本最低為( )萬元人民幣。

  A: 50

  B: 100

  C: 200

  D: 500

  答案:B

  解析:

  申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu),要求有100萬元人民幣以上的注冊(cè)資本。

  (4) 下列不屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)后臺(tái)職能的是( )。

  A: 賬戶管理

  B: 賬戶開戶

  C: 資金清算

  D: 會(huì)計(jì)核算

  答案:B

  解析:

  自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策、投資操作、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的機(jī)構(gòu)和職能應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立;

  自營(yíng)業(yè)務(wù)的賬戶管理、資金清算、會(huì)計(jì)核算等后臺(tái)職能應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立的部門或崗位負(fù)責(zé),

  以形成有效的自營(yíng)業(yè)務(wù)前、中、后相互制衡的監(jiān)督機(jī)制。

  (5) 下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的是( )。

  A:單獨(dú)或者通過合謀,集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量

  B:與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

  C: 在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

  D: 內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息,使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

  答案:D

  解析:

  操縱市場(chǎng)的行為包括:(1)單獨(dú)或者通過合謀,集中資金優(yōu)勢(shì)、

  持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量。(2)

  與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,

  影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,

  影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場(chǎng)。因此,不包括D項(xiàng)。

  (6) 證券公司撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)在( )的報(bào)刊上公告。

  A: 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定

  B: 證券公司所在地

  C: 省級(jí)以上

  D: 證券交易所指定

  答案:A

  解析:

  《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十七條第四款規(guī)定,證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)、解散、

  破產(chǎn)或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)在國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的報(bào)刊上公告,

  并按照規(guī)定將經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證交國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注銷。

  (7)對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng),國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起( )內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

  A: 30個(gè)工作日

  B: 45個(gè)工作日

  C: 3個(gè)月

  D: 6個(gè)月

  答案:B

  解析:

  對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、

  公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng),

  國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

  (8)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括( )。

  A: 風(fēng)險(xiǎn)收益匹配

  B: 客觀原則

  C: 公正原則

  D: 誠(chéng)實(shí)信用原則

  答案:A

  解析:

  證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、

  誠(chéng)實(shí)信用原則,不得誤導(dǎo)、欺詐客戶,不得損害客戶利益。

  (9) 證券金融公司的組織形式為股份有限公司,注冊(cè)資本不少于人民幣( )億元。

  A: 10

  B: 20

  C: 50

  D: 60

  答案:D

  解析: 證券金融公司的組織形式為股份有限公司,注冊(cè)資本不少于人民幣60億元。

  (10) ( )對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理,

  并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定,制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。

  A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

  C: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

  D: 證券交易所

  答案:C

  解析:

  中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司、

  證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行監(jiān)督管理。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司、

  證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理,并依據(jù)有關(guān)法律、

  行政法規(guī)和本規(guī)定,制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。

  (11)根據(jù)《證券市場(chǎng)禁人規(guī)定》,違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中其主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的,可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取( )證券市場(chǎng)禁入措施。

  A: 3~5年

  B: 5~10年

  C: 10~15年

  D: 終身

  答案:B

  解析: 參見《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第五條規(guī)定。

  (12)期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分,處( )的罰款。

  A: 1萬元以上5萬元以下

  B: 1萬元以上10萬元以下

  C: 5萬元以上10萬元以下

  D: 5萬元以上20萬元以下

  答案:B

  解析:

  期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的,

  對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分,處1萬元以上10

  萬元以下的罰款。

  (13) 欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是( )。

  A: 單一客體

  B: 復(fù)雜客體

  C: 簡(jiǎn)單客體

  D: 任何客體

  答案:B

  解析:

  欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復(fù)雜客體,

  即國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。

  (14) 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有下列( )行為的,視情節(jié)輕重,單處或并處警告、沒收非法所得3萬元以上30萬元以下罰款、暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)半年至1年的處罰。

  A: 由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有10%以上股份的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買賣該上市公司的股票

  B: 由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有5%以上股份的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買賣該上市公司的股票

  C: 以欺騙或其他不正當(dāng)手段獲得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格

  D: 從事或參與內(nèi)幕交易和操縱行為

  答案:A

  解析:

  證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有下列行為之一的,視情節(jié)輕重,單處或并處警告、沒收非法所得3

  萬元以上30萬元以下罰款、暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)半年至1年的處罰:(1)不接受、

  不配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查。(2)不按規(guī)定上報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告。(3)

  由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有10%以上股份的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買賣該上市公司的股票

  。(4)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。(5)

  以自己名義為他人或以他人名義為自己買賣證券。(6)

  委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券。(7)其他違反自營(yíng)業(yè)務(wù)管理法規(guī)的行為。

  (15) ( )是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員,證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員,故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券、期貨合約,造成嚴(yán)重后果的行為。

  A: 非法集資類犯罪

  B: 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

  C: 欺詐發(fā)行股票、債券罪

  D: 內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪

  答案:B

  解析:

  誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、

  期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員,證券業(yè)協(xié)會(huì)、

  期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員,故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?/p>

  、銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券、期貨合約,造成嚴(yán)重后果的行為。

  (16) 收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限為( )。

  A: 10日—30日

  B: 10日—45日

  C: 30日—45日

  D: 30日—60日

  答案:D

  解析:

  根據(jù)《證券法》第九十條規(guī)定,收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30日,并不得超過60

  日。

  (17) 涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)中,行政法規(guī)是由( )制定并頒布的。

  A: 全國(guó)人民代表大會(huì)

  B: 國(guó)務(wù)院

  C: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

  D: 證券監(jiān)管部門

  答案:B

  解析:

  證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)可以分為四個(gè)層次:(1)

  由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律。(2)

  由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。(3)

  由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、

  中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。

  (18) 證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于( )。

  A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  B: 證券交易所

  C: 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

  D: 證券公司總部

  答案:A

  解析:

  證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)融資融券業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理。

  融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)當(dāng)由證券公司總部承擔(dān)。

  (19) 收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后,收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所,并予以公告。

  A: 10

  B: 15

  C: 20

  D: 30

  答案:B

  解析:

  《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定,收購(gòu)行為完成后,收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15

  日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所,并予以公告。

  (20) 下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標(biāo)準(zhǔn)的說法中,錯(cuò)誤的是( )。

  A: 發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的

  B: 利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的

  C: 轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

  D: 偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

  答案:A

  解析:

  欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標(biāo)準(zhǔn)包括:(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。(2)偽造、

  變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)

  利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)

  其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。


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