2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》強(qiáng)化試題及答案
強(qiáng)化試題一：
1.向少數(shù)特定的投資者發(fā)行，審查條件相對(duì)寬松，不采用公示制度的證券是( )。[2011年6月真題]
A.國(guó)際證券
B.特定證券
C.私募證券
D.固定收益證券
【答案】C
【解析】有價(jià)證券可以分為公募證券和私募證券：前者是指發(fā)行人向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行的證券，審核較嚴(yán)格，并采取公示制度;后者是指向特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對(duì)寬松，投資者也較少，不采取公示制度。
2.有價(jià)證券是( )的一種形式。[2011年6月真題]
A.商品證券
B.權(quán)益資本
C.虛擬資本
D.債務(wù)資本
【答案】C
【解析】有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式。所謂虛擬資本，是指以有價(jià)證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本。虛擬資本是相對(duì)獨(dú)立于實(shí)際資本的一種資本存在形式。
3.證券市場(chǎng)按證券品種劃分，可以分為( )。[2011年3月真題]
A.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)
B.發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)
C.國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)
D.股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)、金融衍生品市場(chǎng)
【答案】D
【解析】證券市場(chǎng)品種結(jié)構(gòu)是根據(jù)有價(jià)證券的品種形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。這種結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)、衍生產(chǎn)品市場(chǎng)等。
4.證券市場(chǎng)的資本配置功能是指通過( )引導(dǎo)資本流動(dòng)來實(shí)現(xiàn)。[2010年12月真題]
A.證券發(fā)行數(shù)量
B.證券發(fā)行結(jié)構(gòu)
C.證券價(jià)格
D.中介機(jī)構(gòu)
【答案】C
【解析】證券市場(chǎng)的資本配置功能是指通過證券價(jià)格引導(dǎo)資本的流動(dòng)從而實(shí)現(xiàn)資本合理配置的功能。在證券市場(chǎng)上，證券價(jià)格的高低是由該證券所能提供的預(yù)期報(bào)酬率的高低來決定的。
5.有價(jià)證券本身( )。[2010年10月真題]
A.沒有價(jià)格，有價(jià)值
B.有使用價(jià)值，但沒有價(jià)值
C.沒有使用價(jià)值，但有價(jià)值
D.沒有價(jià)值，但有價(jià)格
【答案】D
【解析】有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。這類證券本身沒有價(jià)值，但由于它代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場(chǎng)上買賣和流通，客觀上具有了交易價(jià)格。
6.證券的流動(dòng)性不能通過以下哪種方式實(shí)現(xiàn)?( )[2010年5月真題]
A.貼現(xiàn)B.記賬C.交易D.承兌
【答案】B
【解析】證券的流動(dòng)性是指證券變現(xiàn)的難易程度。證券具有極高的流動(dòng)性必須滿足三個(gè)條件：很容易變現(xiàn)、變現(xiàn)的交易成本極小、本金保持相對(duì)穩(wěn)定。證券的流動(dòng)性可通過到期兌付、承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)現(xiàn)。不同證券的流動(dòng)性是不同的。
7.證券市場(chǎng)按層次結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為( )。[2010年3月真題]
A.發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)
B.集中市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)
C.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)
D.國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)
【答案】A
【解析】層次結(jié)構(gòu)是指按證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。按這種順序關(guān)系劃分，證券市場(chǎng)的構(gòu)成可分為發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)。證券發(fā)行市場(chǎng)又稱一級(jí)市場(chǎng)或初級(jí)市場(chǎng)，是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)。證券交易市場(chǎng)又稱二級(jí)市場(chǎng)、流通市場(chǎng)或次級(jí)市場(chǎng)，是已發(fā)行的證券通過買賣交易實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)。
8.有價(jià)證券之所以能夠買賣是因?yàn)樗? )。
A.具有價(jià)值
B.具有使用價(jià)值
C.代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利
D.具有交換價(jià)值
【答案】C
【解析】有價(jià)證券代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場(chǎng)上買賣和流通，客觀上具有了交易價(jià)格。
9.狹義的有價(jià)證券是指( )。
A.商品證券
B.貨幣證券
C.資本證券
D.銀行證券
【答案】C
【解析】有價(jià)證券有廣義與狹義兩種概念：狹義的有價(jià)證券即資本證券;廣義的有價(jià)證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。
10.證券持有人擁有商品所有權(quán)或使用權(quán)的證券稱為( )。
A.資本證券
B.商品證券
C.商業(yè)證券
D.貨幣證券
【答案】B
11.提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說明提貨單是一種( )。
A.商品證券
B.貨幣證券
C.金融證券
D.資本證券
【答案】A
【解析】商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，取得這種證券就等于取得這種商品的所有權(quán)，持有人對(duì)這種證券所代表的商品所有權(quán)受法律保護(hù)。屬于商品證券的有提貨單、運(yùn)貨單、倉(cāng)庫(kù)棧單等。
12.商業(yè)匯票屬于( )。
A.商品證券
B.有價(jià)證券
C.資本證券
D.貨幣證券
【答案】D
【解析】貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。貨幣證券主要包括兩大類：①商業(yè)證券，主要是商業(yè)匯票和商業(yè)本票;②銀行證券，主要是銀行匯票、銀行本票和支票。
13.由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券是指( )。
A.貨幣證券
B.資本證券
C.商品證券
D.憑證證券
【答案】B
【解析】廣義的有價(jià)證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。A項(xiàng)，貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券，包括商業(yè)證券和銀行證券;C項(xiàng)，商品證券是證明持有人對(duì)這種證券所代表的商品擁有所有權(quán)或使用權(quán)的憑證。
14.有價(jià)證券的主要形式是( )。
A.商品證券
B.貨幣證券
C.資本證券
D.實(shí)物證券
【答案】C
【解析】資本證券的持有人有一定的收入請(qǐng)求權(quán)，它是有價(jià)證券的主要形式。
15.在金融證券中最為常見的是( )。
A.公司債券
B.股票
C.商業(yè)票據(jù)
D.金融債券
【答案】D
【解析】公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價(jià)證券，公司證券包括的范圍比較廣泛，有股票、公司債券及商業(yè)票據(jù)等。此外，在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為金融證券，其中金融債券尤為常見。
16.按是否在證券交易所掛牌交易，證券可分為( )。
A.上市證券和非上市證券
B.上市證券和掛牌證券
C.掛牌證券和公開證券
D.場(chǎng)內(nèi)證券和場(chǎng)外證券
【答案】A
【解析】按是否在證券交易所掛牌交易，有價(jià)證券可分為上市證券與非上市證券。上市證券是指經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)發(fā)行，并經(jīng)證券交易所依法審核同意，允許在證券交易所內(nèi)公開買賣的證券。非上市證券是指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券。
17.按證券的募集方式不同，有價(jià)證券可分為( )。
A.上市證券和非上市證券
B.國(guó)內(nèi)證券和國(guó)際證券
C.公募證券和私募證券
D.固定收益證券和變動(dòng)收益證券
【答案】C
【解析】按募集方式分類，有價(jià)證券可以分為公募證券和私募證券。公募證券是指發(fā)行人向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行的證券，審核較嚴(yán)格，并采取公示制度。私募證券是指向特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對(duì)寬松，投資者也較少，不采取公示制度。
18.證券按照( )可分為股票、債券和其他證券三大類。
A.所代表的權(quán)利性質(zhì)
B.發(fā)行主體
C.收益是否固定
D.違約風(fēng)險(xiǎn)
【答案】A
【解析】按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，有價(jià)證券可以分為股票、債券和其他證券三大類。股票和債券是證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最主要的品種;其他證券包括基金證券、證券衍生產(chǎn)品等，如金融期貨、可轉(zhuǎn)換證券、權(quán)證等。
19.證券持有者面臨實(shí)際收益與預(yù)期收益的背離，或者說是證券收益的不確定性，這表明了證券具有( )。
A.期限性
B.風(fēng)險(xiǎn)性
C.流動(dòng)性
D.收益性
【答案】B
20.證券市場(chǎng)是指( )。
A.證券發(fā)行與交易市場(chǎng)
B.證券的發(fā)行市場(chǎng)
C.證券的交易市場(chǎng)
D.證券的流通市場(chǎng)
【答案】A
【解析】證券市場(chǎng)是股票、債券、投資基金等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所。它是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動(dòng)性而產(chǎn)生的市場(chǎng)。
第21題：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有( )名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。
A.1
B.3
C.5
D.10
參考答案：C
解析：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。
第22題：發(fā)行人出現(xiàn)以下情形，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將直接撤銷保薦代表人資格的是( )。
A.首次發(fā)行證券并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重組
B.首次發(fā)行證券并上市之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人變更
C.證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上的募集資金用途與承諾不符
D.首次公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損
參考答案：D
解析：發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦資格3個(gè)月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。
第23題：我國(guó)《證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的行為屬于( )。
A.操縱市場(chǎng)行為
B.欺詐客戶行為
C.內(nèi)幕交易行為
D.虛假陳述行為
參考答案：A
解析：操縱市場(chǎng)行為主要包括：①單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量;②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格及方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場(chǎng)。
第24題：記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員原則上不超過( )家，其中甲類成員不超過20家。
A.20
B.40
C.60
D.80
參考答案：C
解析：記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員原則上不超過60家，其中甲類成員不超過20家。
第25題：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循( )原則，是指證券公司應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部實(shí)行集中運(yùn)營(yíng)管理，對(duì)外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)立專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
A.守法合規(guī)
B.集中管理
C.風(fēng)險(xiǎn)控制
D.資格管理
參考答案：B
解析：集中管理原則是指證券公司應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部實(shí)行集中運(yùn)營(yíng)管理，對(duì)外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)立專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
第26題：證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。
A.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格
B.公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形
C.財(cái)務(wù)狀況良好，最近1年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定
D.已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制
參考答案：C
解析：證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格要求財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。
第27題：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，證券公司、托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每( )向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告。
A.2個(gè)月
B.3個(gè)月
C.1個(gè)月
D.6個(gè)月
參考答案：B
解析：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
第28題：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括( )。
A.風(fēng)險(xiǎn)收益匹配
B.客觀
C.公正
D.誠(chéng)實(shí)信用
參考答案：A
解析：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠(chéng)實(shí)信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。
第29題：證券金融公司對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的( )。
A.10%
B.15%
C.50%
D.100%
參考答案：C
解析：證券金融公司對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%。
第30題：上市公司股東大會(huì)可審議批準(zhǔn)( )事項(xiàng)。
A.本公司及本公司控股子公司的對(duì)外擔(dān)保總額達(dá)到或超過最近1期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的70%以后提供的任何擔(dān)保
B.公司的對(duì)外擔(dān)保總額達(dá)到或超過最近1期總資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔(dān)保
C.為資產(chǎn)負(fù)債率超過70%的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保
D.單筆擔(dān)保超過最近1期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)8%的擔(dān)保
參考答案：C
解析：注意審議批準(zhǔn)的5項(xiàng)擔(dān)保事項(xiàng)。本公司及本公司控股子公司的對(duì)外擔(dān)保總額達(dá)到或超過最近1期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔(dān)保。公司的對(duì)外擔(dān)保總額達(dá)到或超過最近1期總資產(chǎn)的30%以后提供的任何擔(dān)保。這兩項(xiàng)不要搞混。單筆擔(dān)保超過最近1期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保。
強(qiáng)化試題二：
選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
(1)目前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作，
兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，將最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)定在( )類以上
A: A
B: B
C: C
D: D
答案:B
解析:
目前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作，
兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，將試點(diǎn)范圍擴(kuò)大到最近6個(gè)月金資本均在30
億元以上，最近一次證券公司分誒評(píng)價(jià)在B類以上。
(2)證券交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處( )年以下有期徒刑或者拘役。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:D
解析:
證券交易內(nèi)暮信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，
在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，
買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役。
(3) 申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，其注冊(cè)資本最低為( )萬元人民幣。
A: 50
B: 100
C: 200
D: 500
答案:B
解析:
申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，要求有100萬元人民幣以上的注冊(cè)資本。
(4) 下列不屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)后臺(tái)職能的是( )。
A: 賬戶管理
B: 賬戶開戶
C: 資金清算
D: 會(huì)計(jì)核算
答案:B
解析:
自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策、投資操作、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的機(jī)構(gòu)和職能應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立;
自營(yíng)業(yè)務(wù)的賬戶管理、資金清算、會(huì)計(jì)核算等后臺(tái)職能應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立的部門或崗位負(fù)責(zé)，
以形成有效的自營(yíng)業(yè)務(wù)前、中、后相互制衡的監(jiān)督機(jī)制。
(5) 下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的是( )。
A:單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量
B:與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
C: 在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
D: 內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
答案:D
解析:
操縱市場(chǎng)的行為包括：(1)單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、
持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量。(2)
與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，
影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，
影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場(chǎng)。因此，不包括D項(xiàng)。
(6) 證券公司撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在( )的報(bào)刊上公告。
A: 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定
B: 證券公司所在地
C: 省級(jí)以上
D: 證券交易所指定
答案:A
解析:
《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十七條第四款規(guī)定，證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)、解散、
破產(chǎn)或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的報(bào)刊上公告，
并按照規(guī)定將經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證交國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注銷。
(7)對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起( )內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
A: 30個(gè)工作日
B: 45個(gè)工作日
C: 3個(gè)月
D: 6個(gè)月
答案:B
解析:
對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、
公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，
國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
(8)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括( )。
A: 風(fēng)險(xiǎn)收益匹配
B: 客觀原則
C: 公正原則
D: 誠(chéng)實(shí)信用原則
答案:A
解析:
證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、
誠(chéng)實(shí)信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。
(9) 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊(cè)資本不少于人民幣( )億元。
A: 10
B: 20
C: 50
D: 60
答案:D
解析: 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊(cè)資本不少于人民幣60億元。
(10) ( )對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理，
并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。
A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D: 證券交易所
答案:C
解析:
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司、
證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行監(jiān)督管理。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司、
證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、
行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。
(11)根據(jù)《證券市場(chǎng)禁人規(guī)定》，違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中其主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取( )證券市場(chǎng)禁入措施。
A: 3～5年
B: 5～10年
C: 10～15年
D: 終身
答案:B
解析: 參見《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第五條規(guī)定。
(12)期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處( )的罰款。
A: 1萬元以上5萬元以下
B: 1萬元以上10萬元以下
C: 5萬元以上10萬元以下
D: 5萬元以上20萬元以下
答案:B
解析:
期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，
對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10
萬元以下的罰款。
(13) 欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是( )。
A: 單一客體
B: 復(fù)雜客體
C: 簡(jiǎn)單客體
D: 任何客體
答案:B
解析:
欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，
即國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。
(14) 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有下列( )行為的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒收非法所得3萬元以上30萬元以下罰款、暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)半年至1年的處罰。
A: 由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有10%以上股份的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買賣該上市公司的股票
B: 由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有5%以上股份的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買賣該上市公司的股票
C: 以欺騙或其他不正當(dāng)手段獲得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格
D: 從事或參與內(nèi)幕交易和操縱行為
答案:A
解析:
證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒收非法所得3
萬元以上30萬元以下罰款、暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)半年至1年的處罰：(1)不接受、
不配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查。(2)不按規(guī)定上報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告。(3)
由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有10%以上股份的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買賣該上市公司的股票
。(4)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。(5)
以自己名義為他人或以他人名義為自己買賣證券。(6)
委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券。(7)其他違反自營(yíng)業(yè)務(wù)管理法規(guī)的行為。
(15) ( )是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。
A: 非法集資類犯罪
B: 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪
C: 欺詐發(fā)行股票、債券罪
D: 內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪
答案:B
解析:
誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、
期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、
期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?/p>
、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。
(16) 收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限為( )。
A: 10日—30日
B: 10日—45日
C: 30日—45日
D: 30日—60日
答案:D
解析:
根據(jù)《證券法》第九十條規(guī)定，收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30日，并不得超過60
日。
(17) 涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)中，行政法規(guī)是由( )制定并頒布的。
A: 全國(guó)人民代表大會(huì)
B: 國(guó)務(wù)院
C: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D: 證券監(jiān)管部門
答案:B
解析:
證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)可以分為四個(gè)層次：(1)
由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律。(2)
由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。(3)
由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。
(18) 證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于( )。
A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B: 證券交易所
C: 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)
D: 證券公司總部
答案:A
解析:
證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)融資融券業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理。
融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)當(dāng)由證券公司總部承擔(dān)。
(19) 收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予以公告。
A: 10
B: 15
C: 20
D: 30
答案:B
解析:
《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15
日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予以公告。
(20) 下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標(biāo)準(zhǔn)的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A: 發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的
B: 利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的
C: 轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的
D: 偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的
答案:A
解析:
欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標(biāo)準(zhǔn)包括：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。(2)偽造、
變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)
利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)
其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。
【證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》強(qiáng)化試題及答案】相關(guān)文章：
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》強(qiáng)化試題及答案08-13
2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》強(qiáng)化測(cè)試試題及答案08-15
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》強(qiáng)化試題（附答案）08-13
2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》強(qiáng)化測(cè)試試題（附答案）08-15
2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》精選試題及答案08-15
證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》精選試題及答案08-31
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》試題及答案08-17