證券從業資格考試《證券法律法規》復習題附答案

時間：2023-03-01 11:15:56 證券從業資格我要投稿

2017證券從業資格考試《證券法律法規》精選復習題（附答案）

　　精選復習題一：

2017證券從業資格考試《證券法律法規》精選復習題（附答案）

　　選擇題(以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1[單選題] 中國證監會按照(　　)授權和依照相關法律法規對證券市場進行集中、統一監管。

　　A.中國證券業協會

　　B.國務院

　　C.全國人民代表大會常務委員會

　　D.中國人民銀行

　　參考答案：B

　　參考解析：中國證監會是國務院直屬的證券管理監督機構，按照國務院授權和依照相關法律法規對證券市場進行集中、統一監管。

　　2[單選題] 根據監管機構的規定，證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產的(　　)。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.80%

　　D.100%

　　參考答案：C

　　參考解析：根據監管機構的規定，證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產的80%。

　　3[單選題] 上市公司設獨立董事，具體辦法由(　　)規定。

　　A.中國證監會

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.國務院

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》第一百二十二條規定，上市公司設獨立董事，具體辦法由國務院規定。

　　4[單選題] 證券公司應當遵守法律、行政法規和國務院證券監督管理機構的規定，(　　)經營，履行對客戶的誠信義務。

　　A.審慎

　　B.誠信

　　C.依法

　　D.獨立

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券公司監督管理條例》第二條規定，證券公司應當遵守法律、行政法規和國務院證券監督管理機構的規定.審慎經營，履行對客戶的誠信義務。

　　5[單選題] 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于(　　)。

　　A.結果犯

　　B.預測犯

　　C.原因犯

　　D.過程犯

　　參考答案：A

　　參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結果犯，即行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果，才構成本罪，否則，即使行為人實施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據情況追究民事責任或行政責任。

　　6[單選題] 下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權的股東的是(　　)。

　　A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現刑罰執行完畢已經5年

　　B.乙公司凈資產占實收資本的35%

　　C.丙因做生意虧本，欠別人5萬元已經到期，至今不能清償

　　D.丁公司負債達到凈資產的75%

　　參考答案：A

　　參考解析：有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年。(2)凈資產低于實收資本的50%，或者有負債達到凈資產的50%。(3)不能清償到期債務。(4)國務院證券監督管理機構認定的其他情形。

　　7[單選題] 融資融券業務的決策與授權體系原則上按照(　　)的架構設立和運行。

　　A.業務執行部門—董事會—業務決策機構—分支機構

　　B.董事會—業務執行部門—業務決策機構—分支機構

　　C.董事會—業務決策機構—業務執行部門—分支機構

　　D.業務決策機構—業務執行部門—分支機構—董事會

　　參考答案：C

　　參考解析：融資融券業務的決策與授權體系原則上按照“董事會—業務決策機構業務執行部門—分支機構”的架構設立和運行。

　　8[單選題] 下列不屬于中國證監會對有關責任人員采取的禁人措施的是(　　)。

　　A.1至3年的證券市場禁入措施

　　B.3至5年的證券市場禁入措施

　　C.5至10年的證券市場禁入措施

　　D.終身的證券市場禁入措施

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《證券市場禁入規定》第五條的規定，中國證監會對有關責任人員可以采取的措施包括：3至5年的證券市場禁入措施;5至10年的證券市場禁入措施;終身的證券市場禁入措施。

　　9[單選題] 根據《中華人民共和國公司法》的規定，下列說法中正確的是(　　)。

　　A.有限責任公司的注冊資本可以按照規定的比例在3年內分期繳清出資

　　B.有限責任公司的最低注冊資本額為人民幣5萬元

　　C.投資公司的注冊資本在5年內繳足即可

　　D.不存在最低注冊資本額的規定

　　參考答案：C

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》第二十六條規定，有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關登記的全體股東認繳的出資額。公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的20%，也不得低于法定的注冊資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起兩年內繳足;其中，投資公司可以在5年內繳足。有限責任公司注冊資本的最低限額為人民幣3萬元。法律、行政法規對有限責任公司注冊資本的最低限額有較高規定的，從其規定。

　　10[單選題] 非公開募集基金完畢，基金管理人應當向(　　)備案。

　　A.中國人民銀行

　　B.銀監會

　　C.證監會

　　D.基金行業協會

　　參考答案：D

　　參考解析：參見《證券投資基金法》第九十四條規定。

　　11[單選題] 證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業務，應當與客戶簽訂定向資產管理合同，通過(　　)的賬戶為客戶提供資產管理服務。

　　A.客戶

　　B.證券公司

　　C.客戶的配偶

　　D.其他證券公司

　　參考答案：A

　　。參考解析：證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業務.應當與客戶簽訂定向資產管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產管理服務。

　　12[單選題] 證券公司向客戶出借資金供其買人證券或出具證券供其賣出的業務是指(　　)業務。

　　A.證券經紀

　　B.證券自營

　　C.融資融券

　　D.證券咨詢

　　參考答案：C

　　參考解析：融資融券業務，是指證券公司向客戶出借資金供其買入證券或出具證券供其賣出的業務。

　　13[單選題] 上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額(　　)的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.40%

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第一百二十一條的規定，上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

　　14[單選題] 證券公司應當按照(　　)的結算模式辦理集合資產管理計劃的結算業務。

　　A.債券

　　B.股票

　　C.證券投資基金

　　D.權證

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司應當按照證券投資基金的結算模式辦理集合資產管理計劃的結算業務。證券公司、托管機構應當按照證券登記結算機構的有關規定承擔集合資產管理計劃交易結算的最終交收責任。

　　15[單選題] 上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額(　　)的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.40%

　　參考答案：B

　　16[單選題] 通過基金銷售人員從業考試即(　　)一科的，可直接獲得基金銷售人員從業考試成績合格證。

　　A.《證券市場基礎知識》

　　B.《證券投資基金》

　　C.《證券交易》

　　D.《證券投資基金銷售基礎知識》

　　參考答案：D

　　參考解析：通過基金銷售人員從業考試即《證券投資基金銷售基礎知識》一科的，可直接獲得基金銷售人員從業考試成績合格證。

　　17[單選題] 財務顧問主辦人發生變化的，財務顧問應當在(　　)個工作日內向中國證監會報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　參考答案：B

　　參考解析：財務顧問主辦人發生變化的，財務顧問應當在5個工作日內向中國證監會報告。

　　18[單選題] 投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在(　　)日內向中國證券業協會進行離職備案。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：A

　　參考解析：投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在10日內向中國證券業協會進行離職備案。

　　19[單選題] 會員對本單位從業人員做出的處罰處分應計入(　　)。

　　A.處罰處分信息

　　B.基本信息

　　C.誠信信息備注欄

　　D.其他信息

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《中國證券業協會誠信管理辦法》第十條規定。會員對本單位從業人員做出的處罰處分不作為處罰處分信息，但應計入誠信信息備注欄。

　　20[單選題] 證券公司對融資融券業務要實行(　　)管理。

　　A.分散

　　B.分業

　　C.集中統一

　　D.分部門

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司對融資融券業務要實行集中統一管理。

　　精選復習題二：

　　選擇題(以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1.取得證券、期貨投資咨詢從業資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構執業的.其從業資格自取得之日起滿(　　)后自動失效。

　　A.1年

　　B.18個月

　　C.2年

　　D.3年

　　1.B[解析]根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第17條的規定，取得證券、期貨投資咨詢執業資格的人員.應當在所參加的證券、期貨投資咨詢機構年檢時間同時辦理執業年檢。取得證券、期貨投資咨詢從業資格.但是未在證券、期貨投資咨詢機構執業的，其從業資格自取得之日起滿18個月后自動失效。

　　2.下列選項中，說法不正確的是(　　)。

　　A.任何單位和個人不得利用重大資產重組損害上市公司及其股東的合法權益

　　B.未了結相關融券交易前，客戶融券賣出所得價款除買券還券外不得他用

　　C.債券質押式回購交易是指債券持有人將一筆債券賣給債券購買方的同時，交易雙方約定在未來某一日期，再由賣方以約定價格從買方購回相等數量同種債券的交易行為

　　D.證券登記結算機構的有關人員屬于證券交易內幕信息的知情人

　　2.C[解析]根據《上市公司重大資產重組管理辦法》第3條的規定.任何單位和個人不得利用重大資產重組損害上市公司及其股東的合法權益。故選項A正確。未了結相關融券交易前，客戶融券賣出所得價款除買券還券外不得他用.是融資融券交易原則之一。故選項B正確。債券買斷式回購交易是指債券持有人將一筆債券賣給債券購買方的同時.交易雙方約定在未來某一日期.再由賣方(正回購方)以約定價格從買方(逆回購方)購回相等數量同種債券的交易行為。故選項C錯誤。根據《證券法》第74條的規定，證券交易內幕信息的知情人包括：①發行人的董事、監事、高級管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員;③發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員;④南于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員;⑤證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;⑦國務院證券監督管理機構規定的其他人。故選項D正確。

　　3.下列關于監事會會議的說法中.正確的是(　　)。

　　A.每年至少召開2次會議

　　B.應當于每年下半年召開會議

　　C.應當于股東大會結束后召開會議

　　D.監事可以提議召開臨時監事會會議

　　3.D[解析]根據《公司法》第55條的規定，監事會每年度至少召開一次會議，監事可以提議召開臨時監事會會議。

　　4.單個集合資產管理計劃投資于資產托管機構發行的證券的資金，不得超過該集合資產管理計劃資產凈值的(　　)。

　　A.5%

　　B.1%

　　C.3%

　　D.2%

　　4.C[解析]單個集合資產管理計劃投資于本公司、資產托管機構及與本公司或資產托管機構有關聯方關系的公司發行的證券的資金，不得超過該集合資產管理計劃資產凈值的3%。

　　5.證券公司辦理經紀業務，接受客戶的全權委托買賣證券的。責令改正，沒收違法所得，并處以(　　)的罰款，可以暫停或者撤銷相關業務許可。

　　A.5萬元以上10萬元以下

　　B.3萬元以上10萬元以下

　　C.5萬元以上20萬元以下

　　D.5萬元以上30萬元以下

　　5.C[解析]根據《證券法》第212條的規定，證券公司辦理經紀業務，接受客戶的全權委托買賣證券的，或者證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的.責令改正。沒收違法所得，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款.可以暫停或者撤銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款.可以撤銷任職資格或者證券從業資格。

　　6.證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構不得擔任財務顧問的情形不包括(　　)。

　　A.最近24個月內存在違反誠信的不良記錄

　　B.最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分

　　C.最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查

　　D.最近48個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查

　　6.D[解析]根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第9條的規定.證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的.不得擔任財務顧問：①最近24個月內存在違反誠信的不良記錄;②最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分;③最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查。

　　7.可用于記錄證券公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券，但不得用于證券買賣的賬戶是(　　)。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　C.信用交易證券交收賬戶

　　D.融資專用資金賬戶

　　7.A[解析]融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。

　　8.有限責任公司監事會主席的產生方式是(　　)。

　　A.由全體監事過半數選舉產生

　　B.由全體監事1/3以上人數選舉產生

　　C.由全體監事2/3以上人數選舉產生

　　D.由股東大會任命

　　8.A[解析]根據《公司法》第51條的規定，監事會設主席1人，由全體監事過半數選舉產生。監事會主席召集和主持監事會會議;監事會主席不能履行職務或者不履行職務的.由半數以上監事共同推舉1名監事召集和主持監事會會議。

　　9.誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存(　　)年。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　9.C[解析]根據《中國證券業協會誠信管理辦法》第23條的規定，誠信信息的查詢}己錄自陔記錄生成之日起保存5年。

　　10.以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響期貨交易價格的，對其可采取的刑事處罰措施是(　　)。

　　A.處以3年的管制

　　B.處以6個月的拘役

　　c.處以8年的有期徒刑

　　D.處無期徒刑

　　10.C[解析]根據《刑法》第182條的規定.有下列情形之一，操縱證券、期貨市場.情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節特別嚴重的，處5年以七10年以下有期徒刑，并處罰金：①單獨或者合謀，集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣。操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;③在自己實際控制的賬戶之問進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;④以其他方法操縱證券、期貨市場的。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規定處罰。

　　11.虛報注冊資本取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額(　　)的罰款。

　　A.10%以上15%以下

　　B.5%以上15%以下

　　C.1萬元以上3萬元以下

　　D.5萬元以上50萬元以下

　　11.B[解析]根據《公司法》第198條的規定，違反本法規定，虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款。

　　12.股份有限公司監事會的職工代表比例不得低于(　　)。

　　A.1/2

　　B.1/4

　　C.1/3

　　D.2/3

　　12.C[解析]根據《公司法》第117條的規定，股份有限公司沒監事會，其成員不得少于3人。監事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規定。監事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生。

　　13.用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金的賬戶是(　　)。

　　A.信用交易資金交收賬戶

　　B.融資專用資金賬戶

　　C.客戶信用交易擔保資金賬戶

　　D.信用交易證券交收賬戶

　　13.C[解析]客戶信用交易擔保資金賬戶，用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金。

　　14.某上市公司擬在1年內購買重大資產，所需資金比例占公司資產總額的45%，此項決議需經出席會議的股東所持表決權的(　　)以上通過。

　　A.過半數

　　B.半數

　　C.1/3

　　D.2/3

　　14.D[解析]根據《公司法》第121條的規定，上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

　　15.從業人員取得執業證書后，發生下列(　　)情形的，新聘用機構應當在上述情形發生后10日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記。

　　A.辭職

　　B.與原聘用機構解除勞動合同

　　C.不為原聘用機構所聘用

　　D.變更聘用機構

　　15.D[解析]根據《證券業從業人員資格管理辦法》第14條的規定，從業人員取得執業證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發生后10日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記。取得執業證書的從業人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發生后10日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記。

　　16.深圳證券交易所規定.每季度結束后的(　　)個工作日內以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產管理計劃的交易監控報告(如有)。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　16.D[解析]深圳證券交易所規定，每季度結束后的15個工作日內以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產管理計劃的交易監控報告(如有)。

　　17.財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于(　　)。

　　A.5年

　　B.10年

　　C.15年

　　D.20年

　　17.B[解析]根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第33條的規定，財務顧問應當建立并購重組工作檔案和工作底稿制度，為每一項目建立獨立的工作檔案。財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于10年。