第(1/3)頁

    發布機構:資本監管委員會

    發文日期:2018年01月10日

    名稱:資本監管委員會行政處罰決定書

    當事人：陽鼎科技股份有限公司

    王建國，男，1961年5月出生，陽鼎科技實際控制人，2001年至2018年1月任陽鼎科技董事長，系陽鼎科技2014年年度報告簽字董事。

    韓馨竹，女，1975年1月出生，2012年5月至2018年1月任陽鼎科技財務負責人。

    李毅，男，1974年1月出生，2013年6月至2018年1月任陽鼎科技總經理，系陽鼎科技2014年年度報告簽字董事。

    梁靜，女，1977年8月出生，2013年5月至2017年7月任陽鼎科技董事會秘書、副董事長，系陽鼎科技2014年年度報告簽字董事。

    單小星，男，1966年8月出生，2013年10月至今任陽鼎科技財務部經理。

    尹曉靜，女，1981年5月出生，2013年至今系陽鼎科技財務人員。

    李海龍，男，1971年3月出生，2013年9月至今任陽鼎科技副總經理、董事，系陽鼎科技2014年年度報告簽字董事。

    李維亮，男，1969年10月出生，2013年9月至2018年1月任陽鼎科技獨立董事，系陽鼎科技2014年年度報告簽字獨立董事。

    徐宏，男，1959年4月出生，2013年9月至今任陽鼎科技獨立董事，系陽鼎科技2014年年度報告簽字獨立董事。

    劉慶，女，1990年2月出生，2013年至2017年5月系陽鼎科技出納。

    鄭義，男，1983年5月出生，2014年初至2017年4月任陽鼎科技監事。

    方斌，男，1964年7月出生，2014年1月至2017年4月任陽鼎科技監事，系陽鼎科技2014年年度報告簽字監事。

    張植，男，1968年4月出生，2013年9月至今任陽鼎科技監事，系陽鼎科技2014年年度報告簽字監事。

    夏秋和，女，1979年6月出生，2012年至今任陽鼎科技商務部經理。

    依據《中華人民共和國證券法》的有關規定，我會對陽鼎科技信息披露違法違規行為進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。

    本案現已調查、審理終結。

    經查明，當事人存在以下違法事實：

    一、陽鼎科技2014年偽造財務數據情況

    陽鼎科技2013年大幅虧損，為了扭轉公司的虧損，時任董事長王建國在2014年年初定下了公司當年利潤為3，000萬元左右的目標。

    每個季末，陽鼎科技時任財務負責人韓馨竹會將真實利潤數據和按照年初確定的年度利潤目標分解的季度利潤數據報告給王建國，最后由王建國來確定當季度對外披露的利潤數據。
    第(1/3)頁