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2017證券從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習(xí)題(附答案)
練習(xí)題一:
1.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后,表示將會(huì)有價(jià)證券充抵保證金。第二天,有價(jià)證券未能如期交付,王某要求公司暫時(shí)保留持倉,公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議,根據(jù)上述事實(shí),請(qǐng)回答以下2問題
(1)根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定,可以充抵期貨保證金的有價(jià)證券是( )
A.國債
B.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單
C.股票
D.公司債券
答案:AB
(2)由于透支交易,期貨公司可能面臨的行政處罰是( )
A.罰款
B.責(zé)令停業(yè)整頓
C.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
D.沒收違法所得
答案:ABCD
2.吳某為期貨公司的客戶,由于經(jīng)常出差無法參與交易,在該期貨公司營業(yè)部經(jīng)理的推薦下,將交易全權(quán)委托給營業(yè)部員工丁某。不久,吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧發(fā)生巨額虧損,遂向法院提起了訴訟。根據(jù)上述事實(shí),請(qǐng)回答以下2題。
(1)吳某可以向( )提起訴訟。
A.營業(yè)部住所地中級(jí)人民法院
B.期貨交易所住所地中級(jí)人民法院
C.期貨公司住所地中級(jí)人民法院
D.期貨交易所住所地高級(jí)人民法院
答案:A
(2)按照法律規(guī)定,本案承擔(dān)民事賠償責(zé)任的主體為( )。
A期貨交易所
B丁某
C期貨公司
D營業(yè)部經(jīng)理
答案:C
3.甲公司持有期貨公司3%的股權(quán),乙公司持有該期貨公司3%股權(quán),甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司,以下説法正確的是( )。
A該轉(zhuǎn)讓行為不需報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
B該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
C該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
D甲公司應(yīng)當(dāng)將轉(zhuǎn)讓股權(quán)的決定通知期貨公司
答案:B
4.甲證券公司獲得了中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn),為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。甲證券公司可以提供的服務(wù)是( )
A.協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)
B.提供期貨行情信息
C.利用證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金
D.協(xié)助期貨公向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)
答案:ABD
5.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后,表示將會(huì)盡快補(bǔ)足保證金。第二天,王某未能按規(guī)定補(bǔ)足保證金,其保證金仍然低于交易所交易所規(guī)定的保證金水平,要求公司暫時(shí)為其保留持倉,由于王某資信狀況一直良好,期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議,如果隨后交易中,王某賬戶穿倉,以下説法中正確的是( )。
A上述保倉協(xié)議違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定
B保留持倉期間造成的損失,由期貨公司承擔(dān);穿倉造成的損失由客戶承擔(dān)
C上述保倉協(xié)議不違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定
D保留持倉期間造成的損失,由客戶承擔(dān);穿倉造成的損失由期貨公司承擔(dān)
答案:CD
6.吳某為期貨公司客戶,在該期貨公司工作人員推薦下,吳某將交易全權(quán)委托給該期貨公司工作人員丁某進(jìn)行操作。不久,吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬元,遂向法院提起訴訟。按照法律法規(guī),吳某不可能獲得的賠償數(shù)額是( )
A.9萬元
B.10萬元
C.8萬元
D.6萬元
答案:AB
7.某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示,凈資產(chǎn)為6000萬元,負(fù)債為1000萬元,客戶權(quán)益總額為68000萬元。在計(jì)算期末凈資本時(shí),假定期凈資產(chǎn)調(diào)整值為1300萬元,無負(fù)債調(diào)整值,客戶因可用資金為負(fù)(尚未穿倉)而應(yīng)追加的保證金為500萬元(按照期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算)。請(qǐng)回答以下問題:
(1)該公司期末凈資本為( )
A.6000萬元
B.5500萬元
C.4700萬元
D.4200萬元
答案:D
(2)該公司(中國金融期貨交易所交易會(huì)員)下列風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)中低于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的是( )
A.凈資本
B.凈資本∕客戶權(quán)益總額
C.凈資本∕凈資產(chǎn)
D.負(fù)債∕凈資產(chǎn)
答案:B
8.甲是某期期貨公司的債權(quán)人,期貨公司對(duì)甲的債務(wù)屆期不能清償。根據(jù)上述事實(shí),請(qǐng)回答以下2題。
(1)如果甲起訴期貨公司并申請(qǐng)人民法院保全財(cái)產(chǎn),人民法院保全的范圍可以包括( )。
A期貨公司在期貨交易所的會(huì)會(huì)員資格費(fèi)
B期貨公司在期貨交易所的交易席位
C期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權(quán)益的部分
D期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金
答案:ABC
(2)下列説法中正確的是( )P145
A除期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉并清償客戶資金的情形以外,期貨公司未被期貨合約占用的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金不得被凍結(jié)、扣劃
B客戶在期貨公司保證金賬戶中額資金不得被凍結(jié)、扣劃
C期貨公司在有其他財(cái)產(chǎn)的,應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行其他財(cái)產(chǎn)
D期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司的債務(wù)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任
答案:ABC
練習(xí)題二:
1.某期貨公司在其開戶銀行的期貨保證金賬戶余額為3億元,在期貨交易所的專用賬戶中保證金余額合計(jì)為5億元,公司劃入期貨保證金賬戶中的自有資金為5000萬元。該公司的客戶權(quán)益為( )
A8億元
B2.5億元
C7.5億元
D8.5億元
答案:C
2.2007年6月20日,以自有資產(chǎn)為其關(guān)聯(lián)公司提供質(zhì)押擔(dān)保,期貨公司截至2008年9月,期貨公司已將前述質(zhì)押擔(dān)保資金全額收回,沒有所得。請(qǐng)問,如果公司首席風(fēng)險(xiǎn)管發(fā)現(xiàn)公司有上述對(duì)外擔(dān)保問題下列表述正確的是( )P89+23
A首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
B首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)報(bào)告
C首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向監(jiān)事會(huì)報(bào)告
D首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司控股股東單位報(bào)告
答案:ABC
3.期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官,下列說法錯(cuò)誤的是( )P86+6
A應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)作出決議
B應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任
C擬任職的王某應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格
D公司如設(shè)有獨(dú)立董事,應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意
答案:A
4.客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時(shí),與期貨公司經(jīng)理趙某商量,要求期貨公司允許其買進(jìn)100手大豆合約。并保證在當(dāng)日收盤前平倉。趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶,可適當(dāng)照顧,同意了孫某的要求。孫某買人后,價(jià)格走勢非常不利,至收盤前被迫平倉,共損失6萬元。事后孫某將期貨公司訴至法院,認(rèn)為期貨公司允許其透支交易,應(yīng)當(dāng)賠償其全部經(jīng)濟(jì)損失,以下說法正確的是( )P141+34
A孫某在一個(gè)交易日內(nèi)完成了開倉交易,從期貨公司結(jié)算報(bào)表上看,孫某并不虧欠期貨公司的保證金,因此,孫某行為不構(gòu)成透支交易
B孫某實(shí)際占用了期貨公司的資金,構(gòu)成了透支交易,透支交易是有關(guān)法規(guī)禁止的行為,期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部是賠償責(zé)任
C是孫某主動(dòng)要求期貨公司允許其下單,即便認(rèn)定透支交易,孫某對(duì)該筆經(jīng)濟(jì)損失也應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任
D期貨公司應(yīng)對(duì)孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下
答案:D
5.客戶王某認(rèn)為期貨公司未將自己的交易指令入市交易,故向法院提起訴訟,要求期貨公司賠償自己在交易損失。法院在審理過程中,將期貨交易所的交易指令、期貨公司通知的交易結(jié)果與王某交易指令記錄進(jìn)行核對(duì)。期貨公司要證明已經(jīng)入市交易,以下因素中必須完全一致的是( )P144+56
A交易品種
B買賣方向
C開、平倉方向
D流水單號(hào)
答案:AB
6某期貨公司股東會(huì)決議定,同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司7℅的股權(quán),并任命王某為期貨公司董事長,兼任總經(jīng)理一職。根據(jù)上述事實(shí),請(qǐng)回答以下2題
(1)關(guān)于期貨公司擬更換董事長,以下說法正確的是( )
A應(yīng)召開股東會(huì),股東會(huì)決議通過,期貨公司即可任用王某
B應(yīng)立即書面通知全體股東,并向期貨公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
C王某擔(dān)任期貨公司董事長,還因當(dāng)再取得中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的董事長任職資格
D王某不能同時(shí)兼任董事長、總經(jīng)理
答案:D
(2)關(guān)于期貨公司的股權(quán)受讓行為,下列說法正確的是( )
A王某可以受讓期貨公司的股權(quán),但應(yīng)當(dāng)取得其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承認(rèn)
B王某可以受讓期貨公司的股權(quán),但應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
C王某不能受讓期貨公司的股權(quán),因?yàn)樗言谄谪浌救慰偨?jīng)理一職
D王某不能受讓期貨公司的股權(quán),因?yàn)樗f自然人,不滿足《期貨公司管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件
答案:D
7.自2007年10月9日至2008年6月12日。某期貨公司允許邵某等9名客戶在盤中保證金不足的情況繼續(xù)下進(jìn)行期貨交易,累計(jì)透支交易6000筆,累計(jì)透支金額約2億元,期貨公司累計(jì)收取手續(xù)費(fèi)9000元。
在上述交易期間,即2007年11月17日和2008年4月18日開始前,該期貨公司的客戶邵某的可用資金分別為-20萬元、-13萬元。開市后,在客戶邵某未及時(shí)追加保證金也未自行平倉的情況下,期貨公司沒有將客戶邵某的合約強(qiáng)行平倉。
(1)下列關(guān)于期貨公司行為的表述,正確的是( )
A期貨公司允許客戶保證金不不不足的情況下進(jìn)行期貨交易,屬于期貨公司內(nèi)部經(jīng)營管理問題,并不違法
B期貨公司可以與客戶就保證金不足的處理問題進(jìn)行約定
C期貨公司允許邵某等9名客戶保證金不足情況下繼續(xù)進(jìn)行期貨交易,違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》,構(gòu)成透支交易
D是否將客戶的合約進(jìn)行強(qiáng)行平倉,是期貨公司的權(quán)利,可以自主決定
答案:C
(2)在發(fā)生客戶保證金不足的情況下,期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)采取的正確措施是( )
A客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查閱并妥善處理自己的交易持倉
B期貨公司應(yīng)當(dāng)督促客戶自行平倉,不得進(jìn)行強(qiáng)行平倉
C客戶保證金不足時(shí),應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或自行平倉
D期貨公司對(duì)客戶合約強(qiáng)行平倉的,有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失,可由該客戶和公司協(xié)商承擔(dān)
答案:AC
8.根據(jù)《期貨交易所管理?xiàng)l例》,如果客戶在期貨交易中發(fā)生違約,正確的處理方式是( )
A由期貨交易所先以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金代為承擔(dān)違約責(zé)任,并由此取得對(duì)該客戶的相應(yīng)追償權(quán)
B期貨公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任
C客戶保證金不足的,期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任
D期貨公司依法代為客戶承擔(dān)違約責(zé)任后,可以直接向有管轄權(quán)的人民法院提起民事訴訟,要求客戶償還
答案:BCD
9.關(guān)于期貨公司客戶保證金管理使用的表述正確的是( )P929條
A.期貨公司向客戶收取的保證金,屬于客戶所有,除支付手續(xù)費(fèi)和稅款外,嚴(yán)禁劃轉(zhuǎn)其它
B.期貨公司向客戶收取的保證金,期貨公司可以依據(jù)客戶的要求支付可用資金
C.客戶保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理
D.客戶應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶
答案:BCD
關(guān)于期貨公司客戶保證金管理使用的表述正確的是( )P929條
A客戶保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理
B期貨公司向客戶收取的保證金,期貨交易所可以依據(jù)客戶的要求支付可用資金
C客戶應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶
D期貨公司向客戶收取的保證金,屬于客戶所有,期貨公司不能直接扣繳手續(xù)費(fèi)、稅款
答案:ACD
10.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所向( )收取保證金。P41
A.交易結(jié)算會(huì)員
B.全面結(jié)算會(huì)員
C.非結(jié)算會(huì)員
D.特別結(jié)算會(huì)員
答案:ABD 11.期貨公司的工作人員擅自以客戶甲的名義進(jìn)行交易且造成損失的。下列說法正確的( )
A.應(yīng)由期貨公司的工作人員向客戶承擔(dān)賠償責(zé)任
B.應(yīng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任
C.甲有過錯(cuò)的,也要承擔(dān)部分責(zé)任
D.如果甲對(duì)交易進(jìn)行追認(rèn),則損失完全由甲自行承擔(dān)
答案:BCD
12.某期貨公司共有5家營業(yè)部,其期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示,公司凈資產(chǎn)為3000萬元,客戶權(quán)益總額為48000萬元。在計(jì)算期末凈資本時(shí),假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元,負(fù)債調(diào)整值為300萬元。客戶因可用資金為負(fù)(尚未穿倉)而應(yīng)追加的保證金為100萬元(按照期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算)。請(qǐng)回答以下問題
(1)該期貨公司的期末凈資本為( )
A.2800萬元
B.2700萬元
C.2900萬元
D.2100萬元
答案:B
(2)該公司(已經(jīng)取得金融期貨交易會(huì)員)下列風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)中低于規(guī)定的是( )
A.凈資本
B.凈資本/客戶權(quán)益總額
C.凈資本/凈資產(chǎn)
D.凈資本/營業(yè)部家數(shù)
答案:B
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