證券從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習(xí)題附答案

時(shí)間：2023-03-11 02:11:06 期貨從業(yè)員我要投稿

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2017證券從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習(xí)題（附答案）

　　練習(xí)題一：

2017證券從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習(xí)題（附答案）

　　1.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會(huì)有價(jià)證券充抵保證金。第二天，有價(jià)證券未能如期交付，王某要求公司暫時(shí)保留持倉，公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議，根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下2問題

　　(1)根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，可以充抵期貨保證金的有價(jià)證券是(　　)

　　A.國債

　　B.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單

　　C.股票

　　D.公司債券

　　答案：AB

　　(2)由于透支交易，期貨公司可能面臨的行政處罰是(　　)

　　A.罰款

　　B.責(zé)令停業(yè)整頓

　　C.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

　　D.沒收違法所得

　　答案：ABCD

　　2.吳某為期貨公司的客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在該期貨公司營業(yè)部經(jīng)理的推薦下，將交易全權(quán)委托給營業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧發(fā)生巨額虧損，遂向法院提起了訴訟。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下2題。

　　(1)吳某可以向(　　)提起訴訟。

　　A.營業(yè)部住所地中級(jí)人民法院

　　B.期貨交易所住所地中級(jí)人民法院

　　C.期貨公司住所地中級(jí)人民法院

　　D.期貨交易所住所地高級(jí)人民法院

　　答案：A

　　(2)按照法律規(guī)定，本案承擔(dān)民事賠償責(zé)任的主體為(　　)。

　　A期貨交易所

　　B丁某

　　C期貨公司

　　D營業(yè)部經(jīng)理

　　答案：C

　　3.甲公司持有期貨公司3%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%股權(quán)，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下説法正確的是(　　)。

　　A該轉(zhuǎn)讓行為不需報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　B該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　　C該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　D甲公司應(yīng)當(dāng)將轉(zhuǎn)讓股權(quán)的決定通知期貨公司

　　答案：B

　　4.甲證券公司獲得了中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。甲證券公司可以提供的服務(wù)是(　　)

　　A.協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)

　　B.提供期貨行情信息

　　C.利用證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　D.協(xié)助期貨公向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

　　答案：ABD

　　5.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會(huì)盡快補(bǔ)足保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補(bǔ)足保證金，其保證金仍然低于交易所交易所規(guī)定的保證金水平，要求公司暫時(shí)為其保留持倉，由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下説法中正確的是(　　)。

　　A上述保倉協(xié)議違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定

　　B保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān);穿倉造成的損失由客戶承擔(dān)

　　C上述保倉協(xié)議不違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定

　　D保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān);穿倉造成的損失由期貨公司承擔(dān)

　　答案：CD

　　6.吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權(quán)委托給該期貨公司工作人員丁某進(jìn)行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規(guī)，吳某不可能獲得的賠償數(shù)額是(　　)

　　A.9萬元

　　B.10萬元

　　C.8萬元

　　D.6萬元

　　答案：AB

　　7.某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，凈資產(chǎn)為6000萬元，負(fù)債為1000萬元，客戶權(quán)益總額為68000萬元。在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定期凈資產(chǎn)調(diào)整值為1300萬元，無負(fù)債調(diào)整值，客戶因可用資金為負(fù)(尚未穿倉)而應(yīng)追加的保證金為500萬元(按照期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算)。請(qǐng)回答以下問題：

　　(1)該公司期末凈資本為(　　)

　　A.6000萬元

　　B.5500萬元

　　C.4700萬元

　　D.4200萬元

　　答案：D

　　(2)該公司(中國金融期貨交易所交易會(huì)員)下列風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)中低于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的是(　　)

　　A.凈資本

　　B.凈資本∕客戶權(quán)益總額

　　C.凈資本∕凈資產(chǎn)

　　D.負(fù)債∕凈資產(chǎn)

　　答案：B

　　8.甲是某期期貨公司的債權(quán)人，期貨公司對(duì)甲的債務(wù)屆期不能清償。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下2題。

　　(1)如果甲起訴期貨公司并申請(qǐng)人民法院保全財(cái)產(chǎn)，人民法院保全的范圍可以包括(　　)。

　　A期貨公司在期貨交易所的會(huì)會(huì)員資格費(fèi)

　　B期貨公司在期貨交易所的交易席位

　　C期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權(quán)益的部分

　　D期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金

　　答案：ABC

　　(2)下列説法中正確的是(　　)P145

　　A除期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉并清償客戶資金的情形以外，期貨公司未被期貨合約占用的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金不得被凍結(jié)、扣劃

　　B客戶在期貨公司保證金賬戶中額資金不得被凍結(jié)、扣劃

　　C期貨公司在有其他財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行其他財(cái)產(chǎn)

　　D期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司的債務(wù)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

　　答案：ABC

　　練習(xí)題二：

　　1.某期貨公司在其開戶銀行的期貨保證金賬戶余額為3億元，在期貨交易所的專用賬戶中保證金余額合計(jì)為5億元，公司劃入期貨保證金賬戶中的自有資金為5000萬元。該公司的客戶權(quán)益為(　　)

　　A8億元

　　B2.5億元

　　C7.5億元

　　D8.5億元

　　答案：C

　　2.2007年6月20日，以自有資產(chǎn)為其關(guān)聯(lián)公司提供質(zhì)押擔(dān)保，期貨公司截至2008年9月，期貨公司已將前述質(zhì)押擔(dān)保資金全額收回，沒有所得。請(qǐng)問，如果公司首席風(fēng)險(xiǎn)管發(fā)現(xiàn)公司有上述對(duì)外擔(dān)保問題下列表述正確的是(　　)P89+23

　　A首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　B首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)報(bào)告

　　C首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向監(jiān)事會(huì)報(bào)告

　　D首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司控股股東單位報(bào)告

　　答案：ABC

　　3.期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官，下列說法錯(cuò)誤的是(　　)P86+6

　　A應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)作出決議

　　B應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任

　　C擬任職的王某應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格

　　D公司如設(shè)有獨(dú)立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

　　答案：A

　　4.客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時(shí)，與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買進(jìn)100手大豆合約。并保證在當(dāng)日收盤前平倉。趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當(dāng)照顧，同意了孫某的要求。孫某買人后，價(jià)格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元。事后孫某將期貨公司訴至法院，認(rèn)為期貨公司允許其透支交易，應(yīng)當(dāng)賠償其全部經(jīng)濟(jì)損失，以下說法正確的是(　　)P141+34

　　A孫某在一個(gè)交易日內(nèi)完成了開倉交易，從期貨公司結(jié)算報(bào)表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構(gòu)成透支交易

　　B孫某實(shí)際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法規(guī)禁止的行為，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部是賠償責(zé)任

　　C是孫某主動(dòng)要求期貨公司允許其下單，即便認(rèn)定透支交易，孫某對(duì)該筆經(jīng)濟(jì)損失也應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任

　　D期貨公司應(yīng)對(duì)孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下

　　答案：D

　　5.客戶王某認(rèn)為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，故向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己在交易損失。法院在審理過程中，將期貨交易所的交易指令、期貨公司通知的交易結(jié)果與王某交易指令記錄進(jìn)行核對(duì)。期貨公司要證明已經(jīng)入市交易，以下因素中必須完全一致的是(　　)P144+56

　　A交易品種

　　B買賣方向

　　C開、平倉方向

　　D流水單號(hào)

　　答案：AB

　　6某期貨公司股東會(huì)決議定，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司7℅的股權(quán)，并任命王某為期貨公司董事長，兼任總經(jīng)理一職。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下2題

　　(1)關(guān)于期貨公司擬更換董事長，以下說法正確的是(　　)

　　A應(yīng)召開股東會(huì)，股東會(huì)決議通過，期貨公司即可任用王某

　　B應(yīng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　C王某擔(dān)任期貨公司董事長，還因當(dāng)再取得中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的董事長任職資格

　　D王某不能同時(shí)兼任董事長、總經(jīng)理

　　答案：D

　　(2)關(guān)于期貨公司的股權(quán)受讓行為，下列說法正確的是(　　)

　　A王某可以受讓期貨公司的股權(quán)，但應(yīng)當(dāng)取得其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承認(rèn)

　　B王某可以受讓期貨公司的股權(quán)，但應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　　C王某不能受讓期貨公司的股權(quán)，因?yàn)樗言谄谪浌救慰偨?jīng)理一職

　　D王某不能受讓期貨公司的股權(quán)，因?yàn)樗f自然人，不滿足《期貨公司管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件

　　答案：D

　　7.自2007年10月9日至2008年6月12日。某期貨公司允許邵某等9名客戶在盤中保證金不足的情況繼續(xù)下進(jìn)行期貨交易，累計(jì)透支交易6000筆，累計(jì)透支金額約2億元，期貨公司累計(jì)收取手續(xù)費(fèi)9000元。

　　在上述交易期間，即2007年11月17日和2008年4月18日開始前，該期貨公司的客戶邵某的可用資金分別為-20萬元、-13萬元。開市后，在客戶邵某未及時(shí)追加保證金也未自行平倉的情況下，期貨公司沒有將客戶邵某的合約強(qiáng)行平倉。

　　(1)下列關(guān)于期貨公司行為的表述，正確的是(　　)

　　A期貨公司允許客戶保證金不不不足的情況下進(jìn)行期貨交易，屬于期貨公司內(nèi)部經(jīng)營管理問題，并不違法

　　B期貨公司可以與客戶就保證金不足的處理問題進(jìn)行約定

　　C期貨公司允許邵某等9名客戶保證金不足情況下繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》，構(gòu)成透支交易

　　D是否將客戶的合約進(jìn)行強(qiáng)行平倉，是期貨公司的權(quán)利，可以自主決定

　　答案：C

　　(2)在發(fā)生客戶保證金不足的情況下，期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)采取的正確措施是(　　)

　　A客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查閱并妥善處理自己的交易持倉

　　B期貨公司應(yīng)當(dāng)督促客戶自行平倉，不得進(jìn)行強(qiáng)行平倉

　　C客戶保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或自行平倉

　　D期貨公司對(duì)客戶合約強(qiáng)行平倉的，有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失，可由該客戶和公司協(xié)商承擔(dān)

　　答案：AC

　　8.根據(jù)《期貨交易所管理?xiàng)l例》，如果客戶在期貨交易中發(fā)生違約，正確的處理方式是(　　)

　　A由期貨交易所先以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該客戶的相應(yīng)追償權(quán)

　　B期貨公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任

　　C客戶保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任

　　D期貨公司依法代為客戶承擔(dān)違約責(zé)任后，可以直接向有管轄權(quán)的人民法院提起民事訴訟，要求客戶償還

　　答案：BCD

　　9.關(guān)于期貨公司客戶保證金管理使用的表述正確的是(　　)P929條

　　A.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除支付手續(xù)費(fèi)和稅款外，嚴(yán)禁劃轉(zhuǎn)其它

　　B.期貨公司向客戶收取的保證金，期貨公司可以依據(jù)客戶的要求支付可用資金

　　C.客戶保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理

　　D.客戶應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶

　　答案：BCD

　　關(guān)于期貨公司客戶保證金管理使用的表述正確的是(　　)P929條

　　A客戶保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理

　　B期貨公司向客戶收取的保證金，期貨交易所可以依據(jù)客戶的要求支付可用資金

　　C客戶應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶

　　D期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，期貨公司不能直接扣繳手續(xù)費(fèi)、稅款

　　答案：ACD

　　10.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所向(　　)收取保證金。P41

　　A.交易結(jié)算會(huì)員

　　B.全面結(jié)算會(huì)員

　　C.非結(jié)算會(huì)員

　　D.特別結(jié)算會(huì)員

　　答案：ABD　　11.期貨公司的工作人員擅自以客戶甲的名義進(jìn)行交易且造成損失的。下列說法正確的(　　)

　　A.應(yīng)由期貨公司的工作人員向客戶承擔(dān)賠償責(zé)任

　　B.應(yīng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任

　　C.甲有過錯(cuò)的，也要承擔(dān)部分責(zé)任

　　D.如果甲對(duì)交易進(jìn)行追認(rèn)，則損失完全由甲自行承擔(dān)

　　答案：BCD

　　12.某期貨公司共有5家營業(yè)部，其期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬元，客戶權(quán)益總額為48000萬元。在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元。客戶因可用資金為負(fù)(尚未穿倉)而應(yīng)追加的保證金為100萬元(按照期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算)。請(qǐng)回答以下問題

　　(1)該期貨公司的期末凈資本為(　　)

　　A.2800萬元

　　B.2700萬元

　　C.2900萬元

　　D.2100萬元

　　答案：B

　　(2)該公司(已經(jīng)取得金融期貨交易會(huì)員)下列風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)中低于規(guī)定的是(　　)

　　A.凈資本

　　B.凈資本/客戶權(quán)益總額

　　C.凈資本/凈資產(chǎn)

　　D.凈資本/營業(yè)部家數(shù)

　　答案：B