社會工作評估方法流程

　　在社會工作評估的開始準備階段，要明確誰來評估、評估什么、如何評估等一系列問題，并在此基礎上制訂一份科學可行的評估計劃， 評估組織者與評估執行方簽訂評估協議。下面是小編為大家整理的社會工作評估方法流程，歡迎大家閱讀瀏覽。

　　開始準備階段

　　在社會工作評估的開始準備階段，要明確誰來評估、評估什么、如何評估等一系列問題，并在此基礎上制訂一份科學可行的評估計劃， 評估組織者與評估執行方簽訂評估協議。

　　第一步：確定評估執行方

　　評估組織者(一般為項目資助或購買方)首先要確定評估執行方。目前國內實踐中分為評估組織者直接組建評估團隊、評估組織者指定評估執行方或者通過招投標方式確定評估執行方等方式。在社會工作起步不久或者發展程度不太高的地方，評估組織者更傾向于直接組建評估團隊，一般邀請高校社會工作專家、具有實務經驗的社會工作者、項目購買方相關人員、財政部門人員等組成。在社會工作發展較快的地方，已經出現了專門從事社會工作評估的機構，評估組織方一般通過招標方式來確定第三方機構開展社會工作評估。也有的地方根據評估費用來確定選擇評估執行方的方式，評估費用在一定數額(比如10萬元)之上通過招投標方式，在一定數額之內則直接指定或邀請相關機構作為評估執行方。

　　第二步：明確評估目的

　　評估組織者與評估執行方需要共同確定評估的目的。一般而言，評估目的分為兩種：一種是出于改進服務或項目;一種是出于總結判斷服務或項目。有時評估還出于知識積累和發展的目的，比如通過評估獲取更多社會工作服務或項目如何運作的實踐知識等;或者出于通過評估來增強社會工作服務效果的說服力，向政府和公眾有交代等目的。

　　第三步：明確評估內容和指標體系

　　明確評估目的后，評估執行方應在初步了解被評估項目情況的基礎上，確定評估的內容。根據民政部發布的《社會工作服務項目績效評估指南》，評估的內容應該包括項目方案、項目實施、項目管理、項目成效等幾大項內容，每項內容之下，又分解出更為詳細的具體內容。比如，項目實施(專業人員配備與使用、物資配置、專業服務價值理念運用、專業服務理論運用、專業服務方法運用);項目管理(項目行政管理、專業規范性管理、項目進度管理、服務質量體系與督導、項目資金管理)。

　　評估執行方根據評估內容，再設定細致的評估標準或評估指標。評估標準或指標應該清晰、可行，并與評估目的緊密關聯。

　　第四步：制訂評估計劃或方案

　　在明確了誰來評估、為什么評估、評估什么之后，下一步就是如何評估的問題，評估執行方在分析各項可用資源后進行評估設計，根據評估組織方提供的項目周期、評估要求、項目經費匹配等內容，制訂出兼顧科學性和操作性的評估計劃或方案。《社會工作服務項目績效評估指南》中，評估方案內容包括：目標任務、基本方法、進度安排、人員安排、經費預算與風險控制。

　　第五步：簽訂評估協議

　　評估執行方將評估方案交評估組織方確認，雙方同意后簽訂委托評估協議書。委托評估協議書可以有不同的格式，《社會工作服務績效評估指南》附錄部分給出了社會工作服務項目委托評估協議書的樣式。

　　委托評估協議書主要對委托評估事項、雙方權利義務和違約責任做出約定。比如，委托評估事項應包含評估范圍、評估主要內容、評估時間要求、費用及付款方式等條款。

　　實施階段

　　評估實施階段是評估執行方將制訂的評估方案付諸實施的過程，主要工作包括組成團隊、發出評估通知書、進入現場、搜集和分析項目資料等。

　　第一步：組建評估團隊

　　評估執行方根據評估方案，組成評估團隊。評估團隊的構成目前沒有相關的法規提出硬性要求，《社會工作服務績效評估指南》給出了3 條指導性意見。實踐中，評估執行方根據項目的具體情況和評估組織方的要求確定團隊成員的人數和組成，人數一般為5人以上，成員構成為社會工作專家、資深實務工作者、熟悉社會組織財務的財會人員等。專業社會工作評估機構的評估團隊一般為機構的專職評估工作者構成。評估執行方應針對評估項目情況對團隊開展相應的培訓。

　　第二步：發出評估通知書

　　《社會工作服務項目績效評估指南》提出，評估執行方應至少提前30個工作日書面告知被評估方評估的具體要求、評估標準、操作細則及安排。被評估方應根據評估要求提交自評報告并準備相關材料。

　　第三步：確定評估辦法

　　《社會工作服務項目績效評估指南》提出的評估方法有四種——資料分析法、觀察法、問卷法和訪談法。

　　評估可以參考《中央財政支持社會組織參與社會服務項目資金使用管理辦法》、民政部《社會工作服務項目績效評估指南》，各地各級政府或行業協會出臺的有關政府購買社會工作服務辦法、社會工作服務項目管理辦法、社會工作服務項目資金管理辦法、社會工作服務項目考核評估辦法、項目執行機構申報方案書設計的服務目標和服務任務、項目執行機構與購買方簽訂的項目協議以及各級組織主體制定的項目實施與管理辦法等。

　　第四步：綜合運用以上方法開展評估

　　資料分析法主要用于對項目完成情況、財務狀況、人力資源情況、社會效益等內容的考核。對組織的基本信息(如組織章程)、與項目有關的組織制度文本(如項目財務管理制度)和組織日常工作記錄(如董事會或理事會會議記錄)進行分析;對項目資料，包括項目計劃(如項目標書、項目服務方案)、項目服務檔案(如服務記錄)、項目人員檔案(如項目人員、志愿者檔案)、項目財務信息(如項目預算、決算表)及與項目相關的各類管理制度檔案(如項目行政管理、專業規范性管理、項目進度管理、服務質量控制、風險管理)等進行分析;對測評工具(如服務滿意度問卷)、項目各類統計文本(如服務滿意度調查結果統計)和項目各類工作報告(如項目中期報告、總結報告)等其他資料進行分析。

　　觀察法主要用于對項目完成情況和專業服務內容等進行考核。為了解項目的具體服務過程，評估人員應對每個項目的日常服務或活動過程進行現場觀察。觀察內容包括：服務環境、服務內容、服務方法以及服務的社會工作專業性體現和規范、服務人員與服務對象的互動等;對于已經結束的服務項目，評估人員可通過觀察該組織與評估項目同類的日常服務和活動，從側面了解項目的服務過程。

　　問卷法主要用于對服務滿意度和項目社會影響等內容的考核。在項目評估過程中，評估人員可利用問卷調查收集項目服務對象滿意率和項目服務成效等信息;依據項目總體目標和服務對象的實際情況，科學設計調查問卷及抽樣樣本;在問卷調查結束后，評估人員應對問卷回收情況、問卷填寫完整性和內容真實性進行質量復核。

　　訪談法主要用于對服務滿意度、項目管理、人力資源、服務成效等內容的考核。評估人員應與項目的服務對象及開展服務的相關人員，就服務滿意率、服務成效以及對服務的具體意見進行訪談;向執行方的負責人了解在項目運作過程中，有關項目監管、資源整合方面所采取的措施，運作該項目給組織帶來的影響以及項目運作中遇到的困難;向執行方項目負責人和工作人員了解項目的實際運作情況，包括項目體現社會工作專業價值觀、理論和方法的情況，項目完成情況，項目資金使用情況，項目管理制度及落實情況;與項目購買方代表就項目運作情況的滿意度進行訪談。

　　總結和應用階段

　　評估執行方完成評估材料搜集和分析后，就可以進入評估的總結和應用階段。在這個階段，評估執行方需要對經過分析的資料進行組織，形成評估報告，并對評估報告加以運用。

　　第一步：撰寫評估報告

　　評估執行方根據評估情況形成一份書面評估報告。評估報告一般應包括：評估開展基本情況、項目及執行的基本情況、評估結論和建議等。

　　評估基本情況是對評估準備工作和評估標準、評估方法等做簡要介紹，這部分應該對評估的目的、問題、內容、指標等陳述清楚。項目及執行情況是評估報告的主要內容，按照評估標準對項目的人力資源、項目管理、項目實施與完成情況、項目成效等進行描述、分析和判斷。這部分應該注意對評估過程進行詳細描述，對資料的搜集和分析等情況做詳細介紹。評估結論和建議則是對評估發現進行總結，尤其對于評估中發現的值得關注的問題需要特別提出，并據此提出相關對策及建議。評估結論一定基于評估發現做出，提出的對策和建議應該合理并具有針對性和可操作性。評估報告的內容和結構應該完整，語言表述簡練、清晰。

　　為了確保評估報告的質量，有時評估執行方還會對撰寫好的報告進行評審，請同行專家評閱或者項目執行方確認。《社會工作服務項目績效評估指南》提出：評估執行方撰寫完成評估報告后，應以評估報告(初稿)的形式，就初步評估結果與被評估方進行溝通，征詢被評估方意見。

　　評估執行方出具正式評估報告并送達評估組織者。

　　第二步：評估報告的運用

　　評估報告對于改善社會工作服務、促進社會工作實務實踐等具有重要作用。評估報告可以為未來該類項目的實施提供參考依據;可以為項目購買方做出繼續或中斷項目、是否調整發展方向的決定提供參考;評估結論和對策建議有助于對項目經驗進行總結、反思，改善社會工作服務質量。評估報告也可以作為政策倡導、營造輿論氛圍的依據。

　　拓展：社會工作評估方案設計

　　摘要：

　　隨著社會快速發展，社會矛盾和社會問題日益增多，政府逐步意識到社會服務項目對于解決社會問題，促進和諧社會發展的重要意義。近年來隨著政府的不斷重視，在諸多政策的指導下社會服務實現了飛躍性的發展。然而在社會工作次發展地區社會服務項目發展的仍然不夠成熟，存在很多問題，尤其是在社會服務項目的評估方面。本文以東北地區社會服務評估為例，分析當前社會服務項目評估存在的問題，探索解決方法，促進社會服務項目評估的改進和發展。

　　關鍵詞：

　　社會工作次發展地區;社會服務項目;社會服務項目評估

　　一、問題的提出

　　社會工作是以利他主義為指導，以科學的知識為基礎，運用科學的方法進行的助人服務活動。經過近二十多年的努力，專業社會工作有了令人鼓舞的大發展。但從全局來看，社會工作發展仍很不平衡。當前國內一些一線城市和經濟發達地區如廣州、深圳等社會工作較為發達，政府給予的政策支持也多，我們稱其為“社會工作發達地區”。還有一些地區和城市社會工作已有發展，但總體上社會工作機構數量少，專業人才發展緩慢，地方政府給予的政策支持也較少，例如長春、西安等，我們稱其為“社會工作次發展地區”。

　　以長春、沈陽、哈爾濱為代表的東北地區為例，當前社會工作機構少，政府購買社會服務項目也較少，社會工作機構自身發展較不成熟，對于社會服務的運行狀況、效果等評估缺少較為有效的制度。相較于國內社會工作發達地區而言，在社會服務項目評估方面東北地區還存在很多問題。

　　本文所要探討的就是東北地區社會服務項目評估當前存在的問題，在吸取社會工作發達地區的評估經驗和教訓的基礎上討論東北地區的社會服務項目評估應如何改進。

　　二、項目評估

　　（一）項目評估的含義：評估是一種特殊的社會調查，需要運用“研究”的手法，就是運用社會研究程序，系統地調查社會干預的績效。項目評估是指通過資料數據收集和分析，幫助項目經理或資助者就項目的目標、成果、效率等作出判斷，以決定項目的存在價值。①

　　（二）項目評估的類型：項目評估的類型可以從不同的維度進行劃分。

　　根據資料收集的方法的不同，可以將項目評估分為定性評估和定量評估兩張。根據評估目的和側重點的不同，可以將項目分為形成性評估和總結性評估兩種。學者歐文和羅杰斯根據項目評估的主要性質和項目的發展階段將項目評估分為五類：前攝性評估、澄清性評估、互動性評估、監測性評估、影響性評估②。

　　本文根據社會工作實務的一般過程將項目評估分為服務前期評估、服務中期評估和服務后期評估三類。

　　三、東北地區當前社會服務項目評估現狀

　　在社會服務項目的不同階段，當下評估的狀況也各有不同。從前期評估、中期評估和后期評估來看，具體情況如下：

　　1.在開展社會服務項目前期一般都會進行相應的需求評估和方案評估。需求評估常以入戶調查和問卷調查兩種方式進行，旨在調查和分析當前存在的問題以及居民所表達出來的服務需求。機構將各需求進行排序，確定核心需求和目標。之后形成諸多候選方案，進行方案評估后選擇合適的方案開展服務。

　　2.項目的中期評估一般是在微觀層面進行的，即由社會工作者在開展服務的過程中通過直接收集服務對象的感受、意見和反饋來評估項目開展的動態情況。項目中期的評估一般由社會工作開展，督導根據社會工作者所收集的信息給予項目開展方面的指導，以保證項目盡可能的順利開展，以達到項目預期的目標和效果。

　　3.由政府部門工作人員進行項目后期評估。后期評估一般先由項目管理者向評估者做項目的整體闡述，包括項目開展的背景、項目圍繞哪些核心問題采用哪些方式開展服務、項目開展的成效、項目目標的達成情況以及項目產生了哪些社會影響。之后由評估者向項目管理者和執行者進行現場提問。評估者抽查部分項目文書，了解項目具體執行過程。最后由評估者反饋評估結果并給予一些意見。

　　四、東北地區當前社會服務項目評估存在的問題

　　對照社會工作發達地區社會服務項目評估的成功經驗和評估模式，筆者認為當前東北地區項目評估主要問題有：

　　1.項目中期的評估缺乏督導或項目管理者的指導。項目中期評估主要依賴于社會工作者在微觀層面的評估，缺少項目管理者和督導的參與，其評估的結果僅用于社會工作者了解自己開展的某一項具體服務。

　　2.后期評估的主體太單一，影響評估的信度和效度。通常由政府部門工作人員擔任項目評估者。但是他們既缺少專業理論知識，又缺少實務經驗，評估側重項目指標完成情況，而較少考量項目開展的專業化水平情況。

　　3.缺乏對項目服務場地的評估。項目執行地一般呈點狀分布，與其所屬的社會服務機構相分離，但后期評估卻都選在社會服務機構總部進行。評估者只能通過項目管理者的描述來了解各服務開展場地的詳細情況，難以發現實地存在的問題。

　　4.缺乏與服務對象的溝通。當前在東北地區，由于后期評估一般不在項目執行地進行，評估者無法接觸到服務對象，只能靠社會服務機構提供的信息作為評估的參考，降低了評估結果的可信程度。

　　5.評估結果缺乏獎懲激勵意義。當前東北地區的項目評估結果沒有對社會服務機構申請下一個服務項目產生太大的影響，既不能給予承擔項目的社會服務機構足夠的警示，引起項目管理者和執行者的深刻反省，也不能因此激發更多的社會服務機構產生。

　　五、項目評估改進的建議

　　東北地區屬于社會工作次發展地區，社會服務項目評估整體發展不成熟是由多方面原因造成的，針對于當前存在的問題，筆者提出以下幾點改進建議：

　　1.項目管理者要參與到項目評估的各個階段中。在前期評估階段，項目管理者必須掌握項目將要解決的核心問題，參與方案評估。在中期評估階段，項目管理者需及時收集項目開展的動態信息，保證項目執行按照原定方向發展。在后期評估階段，項目管理者除了肩負向評估者匯報的任務，還要及時總結項目實施的經驗和不足，為之后成功申請服務項目和開展優質的社會服務打下基礎。

　　2.項目后期評估主體應多元化。建議后期評估的評估者除了政府部門人員還應有社會服務領域里的專家，社會服務項目經驗豐富者等，或者交由第三方專業評估機構來進行評估。不同評估者可以從不同角度對服務項目進行評估，可以促使服務項目發展的更為全面。

　　3.評估內容應逐步豐富和細化。現有的項目評估內容簡單，層次也較淺，評估結果不能有效反映出項目運行的效果和價值，也很難判斷項目的專業性程度。為此，評估內容應該逐步豐富，不同的評估主體應不斷補充和細化其欲要評估的內容，促使整個服務項目得到有效監測，也讓政府看到資金投入的效果。

　　4.評估結果應產生獎懲作用。對于項目評估結果較差的機構一定的懲罰，例如限制其在一定期限內申請項目的權利。政府應該相信用評估結果可以起到推動社會服務機構優勝劣汰從而不斷發展，通過社會服務機構之間良性的競爭可以逐步促進社會服務項目質量的不斷提升。

　　注解：

　　①陳錦堂.香港社會服務評估與審核[M].北京大學出版社，2008.

　　②Daniel L.Stufflebeam，George F.Madaus，Thomas Kellaghan著，蘇錦麗譯.評估模型[M].北京大學出版社，2007.

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