2017年證券從業(yè)資格金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試題
一、單項(xiàng)選擇題
1.證券交易市場(chǎng)通常分為( )和場(chǎng)外交易市場(chǎng)。
A.證券交易所市場(chǎng)
B.OTC市場(chǎng)
C.地方股權(quán)交易中心市場(chǎng)
D.A股市場(chǎng)
【答案】A【解析】證券交易市場(chǎng)分為證券交易所市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)。
2.在Ms=m×B中,m是貨幣乘數(shù),B是基礎(chǔ)貨幣,Ms是( )。
A.虛擬貨幣
B.貨幣供給
C.名義貨幣
D.貨幣需求
【答案】B【解析】貨幣供給(量)等于基礎(chǔ)貨幣與貨幣乘數(shù)之積。即:Ms=m×B,其中,Ms表示貨幣供給(量);m表示貨幣乘數(shù);B表示基礎(chǔ)貨幣。
3.下列各項(xiàng)中,屬于專門為投資者買賣人民幣特種股票而設(shè)置的賬戶是( )。
A.A股賬戶
B.基金賬戶
C.期權(quán)賬戶
D.B股賬戶
【答案】D【解析】人民幣特種股票賬戶簡(jiǎn)稱B股賬戶,是專門用于為投資者買賣人民幣特種股票(即B股,也稱境內(nèi)上市外資股)而設(shè)置的。
4.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指當(dāng)股份公司為增加公司資本而決定增加發(fā)行新的股票時(shí),原普通股股東享有的按其持股比例,以( )優(yōu)先認(rèn)購(gòu)一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利。
A.低于市場(chǎng)價(jià)格的任意價(jià)格
B.高于市場(chǎng)價(jià)格
C.與市場(chǎng)價(jià)格相同的價(jià)格
D.低于市場(chǎng)價(jià)格的某一特定價(jià)格
【答案】D【解析】?jī)?yōu)先認(rèn)股權(quán)是指當(dāng)股份公司為增加公司資本而決定增加發(fā)行新的股票時(shí),原普通股股東享有的按其持股比例、以低于市價(jià)的某一特定價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購(gòu)一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利。
5.下列不屬于股票特征的是( )。
A.收益性
B.風(fēng)險(xiǎn)性
C.流動(dòng)性
D.保本性
【答案】D【解析】股票具有以下特征:收益性、風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性、永久性和參與性。
6.對(duì)股份有限公司而言,發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集( )的公司股本。
A.長(zhǎng)期穩(wěn)定
B.中短期
C.中期
D.短期
【答案】A【解析】對(duì)股份公司而言,發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集長(zhǎng)期穩(wěn)定的公司股本,又因其股息率固定,可以減輕利潤(rùn)的分派負(fù)擔(dān)。
7.OTC市場(chǎng)是( )的簡(jiǎn)稱。
A.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)
B.場(chǎng)外市場(chǎng)
C.發(fā)行市場(chǎng)
D.交易市場(chǎng)
【答案】B【解析】無形市場(chǎng)稱為場(chǎng)外市場(chǎng)或柜臺(tái)市場(chǎng),簡(jiǎn)稱OTC市場(chǎng),是指沒有固定交易場(chǎng)所的市場(chǎng)。
8.個(gè)人投資者的公司債券利息、股息、紅利所得( )個(gè)人所得稅。
A.可免繳納
B.應(yīng)繳納30%的
C.應(yīng)繳納20%的
D.應(yīng)繳納16%的
【答案】C【解析】債券利息、股息、紅利所得,是指?jìng)(gè)人擁有債權(quán)、股權(quán)而取得的利息、股息、紅利所得。計(jì)算繳納個(gè)人所得稅的方法是:以每次利息、股息、紅利所得為應(yīng)納稅所得額,適用20%的稅率。
9.金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與充分披露等方法,根據(jù)( )和產(chǎn)品分級(jí)匹配原則,避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷售。
A.客戶分級(jí)
B.產(chǎn)品收益
C.客戶風(fēng)險(xiǎn)
D.產(chǎn)品規(guī)模
【答案】A【解析】實(shí)踐中,金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與充分披露等方法,根據(jù)客戶分級(jí)和產(chǎn)品分級(jí)匹配原則,避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷售。
10.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的,對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的( )。
A.3%
B.1%
C.5%
D.2%
【答案】C【解析】證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的,對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%;對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%。
11.央行的公開市場(chǎng)操作包括買賣政府債券或( )。
A.企業(yè)債券
B.次級(jí)債券
C.金融債券
D.公司債券
【答案】C【解析】根據(jù)《中國(guó)人民銀行法》的規(guī)定,中國(guó)人民銀行為執(zhí)行貨幣政策,可以運(yùn)用下列貨幣政策工具:①要求銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)按照規(guī)定的比例交存存款準(zhǔn)備金;②確定中央銀行基準(zhǔn)利率;③為在中國(guó)人民銀行開立賬戶的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)辦理再貼現(xiàn);④向商業(yè)銀行提供貸款;⑤在公開市場(chǎng)上買賣國(guó)債、其他政府債券和金融債券及外匯;⑥國(guó)務(wù)院確定的其他貨幣政策工具。
12.會(huì)計(jì)師事務(wù)所職業(yè)保險(xiǎn)的累計(jì)賠償限額與累計(jì)職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金之和不少于( )萬元。
A.8 000
B.3 000
C.1 000
D.5 000
【答案】A【解析】會(huì)計(jì)師事務(wù)所職業(yè)保險(xiǎn)的累計(jì)賠償限額與累計(jì)職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金之和不少于8 000萬元。
13.資產(chǎn)證券化最初是對(duì)( )抵押貸款的證券化。
A.專利
B.企業(yè)
C.汽車
D.住宅
【答案】D【解析】資產(chǎn)證券化起源于美國(guó),最初是對(duì)住宅抵押貸款的證券化。
14.上市公司增資方式中,向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式是( )。
A.公開增發(fā)
B.可轉(zhuǎn)換公司債券
C.定向增發(fā)
D.配股
【答案】C【解析】非公開發(fā)行股票,也被稱為“定向增發(fā)”,是股份公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式。
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