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證券基礎(chǔ)知識(shí)考題

證券是多種經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證的統(tǒng)稱,也指專門的種類產(chǎn)品,是用來證明券票持有人享有的某種特定權(quán)益的法律憑證。 [1] 主要包括資本證券、貨幣證券和商品證券等。狹義上的證券主要指的是證券市場(chǎng)中的證券產(chǎn)品,其中包括產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)產(chǎn)品如股票,債權(quán)市場(chǎng)產(chǎn)品如債券,衍生市場(chǎng)產(chǎn)品如股票期貨、期權(quán)、利率期貨等。

2017證券從業(yè)考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》備考題及答案

標(biāo)簽:證券從業(yè)資格 時(shí)間:2021-04-30
【yjbys.com - 證券從業(yè)資格】

  備考題一:

  組合型選擇題 以下備選項(xiàng)中,只有一項(xiàng)最符合題目要求,不選、錯(cuò)選均不得分。

  [第1題]關(guān)于RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)與QFII的主要區(qū)別,下列說法正確的有(  )。

  Ⅰ RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)募集的投資資金是外匯

  Ⅱ RQFII機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司

  Ⅲ RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)投資的范圍由交易所市場(chǎng)的人民幣金融工具擴(kuò)展到銀行間債券市場(chǎng)

  Ⅳ 在完善統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)的前提下,盡可能地簡(jiǎn)化和便利對(duì)RQFII的投資額度及跨境資金收支管理

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:B

  答案解析: RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)與QFII的主要區(qū)別在于:①募集的投資資金是人民幣而不是外匯;②RQFII機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司;③投資的范圍由交易所市場(chǎng)的人民幣金融工具擴(kuò)展到銀行間債券市場(chǎng);④在完善統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)的前提下,盡可能地簡(jiǎn)化和便利對(duì)RQFII的投資額度及跨境資金收支管理。

  [第2題]關(guān)于我國(guó)地方政府債券的說法,下列說法正確的有(  )。

  Ⅰ 籌集資金一般用于交通、通訊、住宅、教育、醫(yī)院和污水處理系統(tǒng)等地方性公共設(shè)施的建設(shè)

  Ⅱ 地方政府債券的發(fā)行主體是地方政府,地方政府一般由不同的級(jí)次組成,而且在不同國(guó)家有不同的名稱

  Ⅲ 一般債券是指省、自治區(qū)、直轄市政府為沒有收益的公益性項(xiàng)目發(fā)行的、約定一定期限內(nèi)主要以一般公共預(yù)算收入還本付息的政府債券

2017年證券從業(yè)考試基礎(chǔ)知識(shí)備考題

標(biāo)簽:證券從業(yè)資格 時(shí)間:2021-04-25
【yjbys.com - 證券從業(yè)資格】

  多選題(每題1分,共40分,以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求,多選、少選、錯(cuò)選均不得分。)

  【下一頁有答案】

  1. 根據(jù)我國(guó)證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)從業(yè)人員(  )等工作。

  A.執(zhí)業(yè)證書發(fā)放

  B.執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

  C.從業(yè)資格考試

  D.資格管理工作的監(jiān)督

  2. 按基礎(chǔ)工具的種類,金融衍生工具可以分為(  )。

  A.信用衍生工具

  B.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

  C.貨幣衍生工具

  D.利率衍生工具

  3. 我國(guó)境內(nèi)居民個(gè)人可以用(  )從事B股交易。

  A.從境外匯入的外匯資金

  B.外匯現(xiàn)鈔存款

  C.外幣現(xiàn)鈔

  D.外匯現(xiàn)匯存款

  4. 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》對(duì)客戶資產(chǎn)保護(hù)措施的規(guī)定有(  )。

  A.明確了證券公司客戶資產(chǎn)的性質(zhì)

  B.明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度

  C.明確規(guī)定證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)使用實(shí)名賬戶

  D.對(duì)交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定

  5. 國(guó)際證券市場(chǎng)上著名的股價(jià)指數(shù)有(  )。

  A.NASDAQ綜合指數(shù)

  B.日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)

  C.金融時(shí)報(bào)100指數(shù)

  D.道瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)

  6. 下列尚未公開的信息中屬于內(nèi)幕信息的有(  )。

  A.公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化

  B.持有公司百分之一以上股份的股東,其持股情況發(fā)生變化

2017年證券從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)考題及答案

標(biāo)簽:證券從業(yè)資格 時(shí)間:2021-04-25
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  一、單項(xiàng)選擇題

  01. 基金持有人與托管人之間的關(guān)系,下列說法正確的是(  )。

  A.委托人與受托人的關(guān)系

  B.管理與被管理的關(guān)系

  C.相互制衡的關(guān)系

  D.監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系

  02. 下列選項(xiàng)中,不屬于證券交易所的監(jiān)管職能的是(  )。

  A.對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理

  B.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理

  C.對(duì)證券發(fā)行進(jìn)行管理

  D.對(duì)上市公司進(jìn)行管理

  03. 未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn),非法發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券,數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,屬于(  )。

  A.內(nèi)幕交易罪

  B.誘騙他人買賣證券罪

  C.非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪

  D.欺詐發(fā)行股票、債券罪

  04. 銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國(guó)債,主要面向(  )投資者。

  A.國(guó)外機(jī)構(gòu)

  B.銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)

  C.企業(yè)

  D.個(gè)人

  05. 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定,證券自營(yíng)固定收益類證券規(guī)模不得超過凈資本的(  )。

  A.100%

  B.100%

  C.500%

  D.150%

  06. 由于期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格走勢(shì)基本一致并逐漸趨同,所以,(  )。

  A.今天的期貨價(jià)格與未來的期貨價(jià)格相等

  B.今天的現(xiàn)貨價(jià)格與未來的期貨價(jià)格相等

  C.今天的現(xiàn)貨價(jià)格可能是未來的期貨價(jià)格

  D.今天的期貨價(jià)格可能是未來的現(xiàn)貨價(jià)格

  07. 下列選項(xiàng)中,不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》所規(guī)定的禁止行為的是(  )。

2017年證券從業(yè)考試基礎(chǔ)知識(shí)備考題及答案

標(biāo)簽:證券從業(yè)資格 時(shí)間:2021-04-21
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  單項(xiàng)選擇題(請(qǐng)?jiān)谙铝兴膫(gè)選項(xiàng)中選擇最恰當(dāng)?shù)囊豁?xiàng)填入括號(hào)中。)

  【備注:下一頁帶答案】

  1.下面關(guān)于歐洲債券和外國(guó)債券的對(duì)比正確的是(  )。

  A.歐洲債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷

  B.在發(fā)行法律方面,歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券嚴(yán)格得多

  C.外國(guó)債券的預(yù)扣稅一般可以豁免,投資者的利息收入也免繳稅

  D.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣,主要為美元,其次還有歐元、英鎊、日元等

  2.根據(jù)發(fā)行主體的不同,債券可以分為(  )。

  A.零息債券、附息債券和息票累積債券

  B.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券

  C.政府債券、金融債券和公司債券

  D.國(guó)債和地方債券

  3.在最低票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整的債券指的是(  )。

  A.零息債券

  B.浮動(dòng)利率債券

  C.息票累積債券

  D.附息債券

  4.受利率風(fēng)險(xiǎn)影響較大的債券是(  )。

  A.短期債券

  B.中期債券

  C.長(zhǎng)期債券

  D.浮動(dòng)利率債券

  5.在(  ),我國(guó)停止發(fā)行國(guó)債。

  A.20世紀(jì)60年代和70年代

  B.20世紀(jì)50年代和60年代

  C.20世紀(jì)80年代和90年代

  D.20世紀(jì)70年代和80年代

  6.以個(gè)人為發(fā)行對(duì)象的(  ),一般以吸收個(gè)人的小額儲(chǔ)蓄資金為主,故有時(shí)稱為儲(chǔ)蓄債券。

  A.短期國(guó)債

  B.非流通國(guó)債

  C.流通國(guó)債

2017年證券資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》備考題及答案

標(biāo)簽:證券從業(yè)資格 時(shí)間:2021-04-21
【yjbys.com - 證券從業(yè)資格】

  2017年證券從業(yè)資格考試馬上就要開始了,你的備考工作準(zhǔn)備好了嗎?下面是yjbys小編為大家?guī)淼慕鹑谑袌?chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)備考題。歡迎閱讀。

  單項(xiàng)選擇題

  1.( ),是指只有在沒有現(xiàn)金凈流量為正的項(xiàng)目的時(shí)候才會(huì)支付股利的政策。

  A.固定股利政策

  B.固定股利支付率政策

  C.零股利政策

  D.剩余股利政策

  參考答案:D

  幫考網(wǎng)證券從業(yè)題庫參考解析:剩余股利政策,是指只有在沒有現(xiàn)金凈流量為正的項(xiàng)目的時(shí)候才會(huì)支付股利的政策。也就是說,此時(shí)企業(yè)沒有能夠創(chuàng)造價(jià)值的項(xiàng)目了,這種情況下企業(yè)才會(huì)支付股利。

  2.( )是最主要的利率風(fēng)險(xiǎn)。

  A.基差風(fēng)險(xiǎn)

  B.收益率曲線風(fēng)險(xiǎn)

  C.重新定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)

  D.期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

  參考答案:C

  幫考網(wǎng)證券從業(yè)題庫參考解析: 重新定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)是最主要的利率風(fēng)險(xiǎn),它產(chǎn)生于資產(chǎn)、負(fù)債和表外項(xiàng)目頭寸重新定價(jià)時(shí)間(對(duì)浮動(dòng)利率而言)的不匹配。

  3.《首發(fā)管理辦法》明確規(guī)定,發(fā)行人不得于最近( )個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn),擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。

  A.12

  B.24

  C.36

  D.72

  參考答案:C

  幫考網(wǎng)證券從業(yè)題庫參考解析: 《首發(fā)管理辦法》明確規(guī)定,發(fā)行人不得于最近36個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn),擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券;或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在36個(gè)月前,但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)。

  4.我國(guó)證券交易所內(nèi)的證券交易按( )原則競(jìng)價(jià)成交。

2017證券從業(yè)資格考試《金融基礎(chǔ)知識(shí)》精選備考題

標(biāo)簽:證券從業(yè)資格 時(shí)間:2021-03-18
【yjbys.com - 證券從業(yè)資格】

  精選備考題一:

  組合型選擇題(以下備選項(xiàng)中,只有一項(xiàng)符合題目要球不選、錯(cuò)選均不得分)

  1[單選題] 下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值的說法中,不正確的是( )。

  Ⅰ.我國(guó)封閉式基金每周估值一次

  Ⅱ.估值方法的一致性指基金進(jìn)行資產(chǎn)估值時(shí)均應(yīng)采用同樣的估值方法,遵守同樣的估值原則

  Ⅲ.對(duì)有市場(chǎng)交易價(jià)格的證券,直接采用市場(chǎng)交易價(jià)格估值

  Ⅳ.海外的基金多數(shù)不是每個(gè)交易日估值

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  參考答案:B

  參考解析:封閉式基金每周披露一次基金份額凈值,但每個(gè)交易日也進(jìn)行估值。當(dāng)基金只投資于交易活躍的證券時(shí),對(duì)其資產(chǎn)進(jìn)行估值較為容易。這種情況下,市場(chǎng)交易價(jià)格是可接受的,也是可信的,直接用市場(chǎng)交易價(jià)格就可以對(duì)基金資產(chǎn)估值。海外的基金多數(shù)也是每個(gè)交易日估值,但也有一部分基金是每周估值一次,有的甚至每半個(gè)月、每月估值一次。

  2[單選題] 下列屬于銀行間債券市場(chǎng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的是( )。

  Ⅰ.政策性銀行

  Ⅱ.中央結(jié)算公司

  Ⅲ.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心

  Ⅳ.上海清算所

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  參考答案:A

  參考解析:銀行間債券市場(chǎng)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)主要是全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱中央結(jié)算公司)和銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司(簡(jiǎn)稱上海清算所)。

  3[單選題] ( )屬于基金資產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用。

2017證券從業(yè)資格考試《金融基礎(chǔ)知識(shí)》精選備考題(附答案)

標(biāo)簽:證券從業(yè)資格 時(shí)間:2021-03-15
【yjbys.com - 證券從業(yè)資格】

  精選備考題一:

  選擇題(以下備選項(xiàng)中,只有一項(xiàng)符合題目要求,不選、錯(cuò)選均不得分)

  1[單選題] 從基金資產(chǎn)中扣除的,用于支付銷售機(jī)構(gòu)傭金以及基金管理人的基金營(yíng)銷廣告費(fèi)、促銷活動(dòng)費(fèi)、持有人服務(wù)費(fèi)等方面的費(fèi)用是( )。

  A.基金交易費(fèi)

  B.基金銷售服務(wù)費(fèi)

  C.申購費(fèi)

  D.基金運(yùn)作費(fèi)

  參考答案:B

  參考解析:基金銷售服務(wù)費(fèi)是指從基金資產(chǎn)中扣除的,用于支付銷售機(jī)構(gòu)傭金以及基金管理人的基金營(yíng)銷廣告費(fèi)、促銷活動(dòng)費(fèi)、持有人服務(wù)費(fèi)等方面的費(fèi)用。

  2[單選題] 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)即俗稱的( )。

  A.主板市場(chǎng)

  B.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

  C.二板市場(chǎng)

  D.三板市場(chǎng)

  參考答案:D

  參考解析:三板市場(chǎng)的全稱是“代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”,于2001年7月16日正式開辦。

  3[單選題] 從運(yùn)作方式看,回購交易結(jié)合了( )的特點(diǎn)。

  A.現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易

  B.現(xiàn)貨交易和期貨交易

  C.現(xiàn)貨交易和權(quán)證交易

  D.現(xiàn)貨交易和期權(quán)交易

  參考答案:A

  參考解析:回購交易更多地具有短期融資的屬性。從運(yùn)作方式看,它結(jié)合了現(xiàn)貨交易與遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn),通常在債券交易中運(yùn)用。

  4[單選題] 假設(shè)某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股,每股的收盤價(jià)分別為30元、20元和10元,銀行存款為1000萬元,對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬元,應(yīng)付稅金為500萬元,則基金資產(chǎn)凈值總額為人民幣( )萬元。

2017證券從業(yè)資格考試《金融基礎(chǔ)知識(shí)》精選備考題及答案

標(biāo)簽:證券從業(yè)資格 時(shí)間:2021-03-15
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  精選備考題一:

  選擇題以下備選項(xiàng)中只有下列符合題目要求,不選、錯(cuò)選均不得分

  1[單選題] 股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)( )來確定的。

  A.現(xiàn)值理論

  B.預(yù)期理論

  C.合理收益理論

  D.流動(dòng)性理論

  參考答案:A

  參考解析:現(xiàn)值理論認(rèn)為。人們購買股票和其他有價(jià)證券,是因?yàn)樗軒眍A(yù)期收益。將股票的期值按必要收益率和有效期限折算成今天的價(jià)值。即為股票的現(xiàn)值。股票的現(xiàn)值就是股票未來收益的當(dāng)前價(jià)值,也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥硎找嬖敢飧冻龅拇鷥r(jià)。可見,股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格就是以一定的必要收益率計(jì)算出來的未來收入的現(xiàn)值。

  2[單選題] 次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的,固定期限( ),除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營(yíng)損失,且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長(zhǎng)期債務(wù)。

  A.不低于5年(含5年)

  B.不低于4年(含4年)

  C.不低于3年(含3年)

  D.不低于2年(含2年)

  參考答案:A

  參考解析:根據(jù)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)于2003年發(fā)布的《關(guān)于將次級(jí)定期債務(wù)計(jì)入附屬資本的通知》,次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的,固定期限不低于5年(含5年),除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營(yíng)損失,且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長(zhǎng)期債務(wù)。

  3[單選題] ( )可以避免過度短線操作給股市帶來的動(dòng)蕩。

  A.人民幣匯率改革

2017證券從業(yè)資格考試《金融基礎(chǔ)知識(shí)》備考題及答案

標(biāo)簽:證券從業(yè)資格 時(shí)間:2021-03-13
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  備考題一:

  選擇題(共50題,每小題1分,共50分)以下備選項(xiàng)中只有下列符合題目要求,不選、錯(cuò)選均不得分

  (1) 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的( )

  或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu).

  A: 基金管理公司

  B: 信托公司

  C: 商業(yè)銀行

  D: 證券公司

  答案:C

  解析:

  客戶資產(chǎn)托管是指資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)根據(jù)證券公司、客戶的委托,對(duì)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行保管,

  辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督證券公司投資行為等。資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是依法可以從事客戶

  交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)。

  (2) 依照《證券投資基金法》的規(guī)定,下列不屬于基金托管人職責(zé)的是( )。

  A: 辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回、登記事宜

  B: 對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見

  C: 安全保管基金財(cái)產(chǎn)

  D: 及時(shí)辦理基金清算、交割事宜

  答案:A

  解析: 略

  (3) 下列關(guān)于國(guó)際債券的表述,不正確的是( )。

  A: 不存在匯率風(fēng)險(xiǎn)

  B: 國(guó)際債券資金來源廣.發(fā)行規(guī)模大

  C: 國(guó)際債券是一種跨國(guó)發(fā)行的債券.涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家

  D: 發(fā)行人發(fā)行國(guó)際債券籌集到的資金是一種可通用的自由外匯資金

  答案:A

  解析:

  國(guó)際債券是一種跨國(guó)發(fā)行的債券,涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家。同國(guó)內(nèi)債券相比,

2017年證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)備考題

標(biāo)簽:證券從業(yè)資格 時(shí)間:2020-11-13
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  通過協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目和一門專業(yè)科目資格考試的人員,即取得從業(yè)資格。為了幫助考生們更順利地通過考試,下面是YJBYS小編為大家搜索整理的證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)備考題,歡迎參考學(xué)習(xí),希望對(duì)大家有所幫助!

  一、單項(xiàng)選擇題

  [第1題]關(guān)于RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)與QFII的主要區(qū)別,下列說法正確的有(  )。

  Ⅰ RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)募集的投資資金是外匯

  Ⅱ RQFII機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司

  Ⅲ RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)投資的范圍由交易所市場(chǎng)的人民幣金融工具擴(kuò)展到銀行間債券市場(chǎng)

  Ⅳ 在完善統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)的前提下,盡可能地簡(jiǎn)化和便利對(duì)RQFII的投資額度及跨境資金收支管理

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:B

  答案解析: RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)與QFII的主要區(qū)別在于:①募集的投資資金是人民幣而不是外匯;②RQFII機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司;③投資的范圍由交易所市場(chǎng)的人民幣金融工具擴(kuò)展到銀行間債券市場(chǎng);④在完善統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)的前提下,盡可能地簡(jiǎn)化和便利對(duì)RQFII的投資額度及跨境資金收支管理。

  [第2題]關(guān)于我國(guó)地方政府債券的說法,下列說法正確的有(  )。

  Ⅰ 籌集資金一般用于交通、通訊、住宅、教育、醫(yī)院和污水處理系統(tǒng)等地方性公共設(shè)施的建設(shè)

  Ⅱ 地方政府債券的發(fā)行主體是地方政府,地方政府一般由不同的級(jí)次組成,而且在不同國(guó)家有不同的名稱

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