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證券從業(yè)資格考試練習(xí)題及答案

時間:2023-02-28 20:17:51 證券從業(yè)資格 我要投稿

2017年證券從業(yè)資格考試練習(xí)題及答案

  1.涉及證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次,第二個層次是由(  )制定并頒布的行政法規(guī)。

2017年證券從業(yè)資格考試練習(xí)題及答案

  A.全國人民代表大會

  B.國務(wù)院

  C.全國人民代表大會常務(wù)委員會

  D.證券監(jiān)管部門

  2.中國證監(jiān)會按照(  )授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

  A.中國證券業(yè)協(xié)會

  B.國務(wù)院

  C.全國人民代表大會常務(wù)委員會

  D.中國人民銀行

  3.下列不屬于中國證券業(yè)協(xié)會自律管理體現(xiàn)的是(  )。

  A.對會員單位的自律管理

  B.對從業(yè)人員的自律管理

  C.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

  D.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

  4.一般來說,涉及證券市場的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由(  )制定。

  A.中國證監(jiān)會

  B.中國銀監(jiān)會

  C.中國保監(jiān)會

  D.國務(wù)院

  5.《中華人民共和國公司法》規(guī)定,股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時,留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的(  )。

  A.10%

  B.15%

  C.20%

  D.25%

  6.《中華人民共和國公司法》規(guī)定,有限責(zé)任公司經(jīng)營規(guī)模較大的,設(shè)立監(jiān)事會,其成員(  )。

  A.必須多于2人

  B.不得少于2人

  C.必須多于3人

  D.不得少于3人

  7.《中華人民共和國刑法》規(guī)定,公司發(fā)起人、股東虛假出資,數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的,處(  )年以下有期徒刑或拘役。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.7

  8.上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額(  )的,應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議,并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

  A.25%

  B.30%

  C.35%

  D.40%

  9.根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定,下列說法中正確的是(  )。

  A.有限責(zé)任公司的注冊資本可以按照規(guī)定的比例在3年內(nèi)分期繳清出資

  B.有限責(zé)任公司的最低注冊資本額為人民幣5萬元

  C.投資公司的注冊資本在5年內(nèi)繳足即可

  D.不存在最低注冊資本額的規(guī)定

  10.下列不屬于《中華人民共和國公司法》對有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機構(gòu)的規(guī)定的是(  )。

  A.股東會的性質(zhì)及職權(quán)、股東會的召集和主持、定期股東會和臨時股東會、股東會的議事

  方式和表決程序

  B.董事會設(shè)立及董事任職任期、董事會的職權(quán)、董事會會議的召集和主持、董事會的議事方式和表決程序

  C.設(shè)立公司的一般規(guī)定和公司組織形式變更的規(guī)定

  D.設(shè)立有限責(zé)任公司的條件、股東數(shù)量的限制

  答案及解析見下頁

  1.B。【解析】涉及證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次:第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律;第二個層次是指由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);第三個層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件;第四個層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司等自律組織制定的行業(yè)自律規(guī)則。

  2.B。【解析】中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬的證券管理監(jiān)督機構(gòu),按照國務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

  3.D。【解析】中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面,具體表現(xiàn)為以下幾個方面:對會員單位的自律管理;對從業(yè)人員的自律管理;代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。D項是證券登記結(jié)算公司的職能的表述。

  4.A。【解析】涉及證券市場的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定,其法律效力次于法律和行政法規(guī)。

  5.D。【解析】《中華人民共和國公司法》規(guī)定,公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是,資本公積金不得用于彌補公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時,所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%。

  6.D。【解析】《中華人民共和國公司法》規(guī)定,有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會,其成員不得少于3人;股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司,可以設(shè)1至2名監(jiān)事,不設(shè)監(jiān)事會。

  7.C。【解析】《中華人民共和國刑法》第一百五十九條規(guī)定,公司發(fā)起人、股東違反公司法的規(guī)定未交付貨幣或者未轉(zhuǎn)移財產(chǎn)權(quán),虛假出資,或者在公司成立后又抽逃其出資,數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處以或者單處虛假出資金額或者抽逃出資金額2%以上10%以下罰金。

  8.B。【解析】根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百二十二條的規(guī)定,上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的,應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議,并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

  9.C。【解析】《中華人民共和國公司法》第二十六條規(guī)定,有限責(zé)任公司的注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的20%,也不得低于法定的注冊資本最低限額,其余部分由股東自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足;其中,投資公司可以在5年內(nèi)繳足。有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額為人民幣3萬元。法律、行政法規(guī)對有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額有較高規(guī)定的,從其規(guī)定。

  10.C。【解析】《中華人民共和國公司法》關(guān)于有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機構(gòu)的主要內(nèi)容除了A、B、D三項外,還包括:公司章程的必備內(nèi)容;注冊資本的規(guī)定、出資形式、認(rèn)繳出資的義務(wù)、設(shè)立登記、出資證明書和股東名冊的主要內(nèi)容;股東查閱、復(fù)制公司有關(guān)資料的規(guī)定;經(jīng)理的聘任及職權(quán);監(jiān)事會的設(shè)立及監(jiān)事的選任,監(jiān)事會的職權(quán),監(jiān)事會的議事方式和表決程序;1人有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定;國有獨資公司的設(shè)立和組織機構(gòu)、公司章程,國有獨資公司的股東會職權(quán),國有獨資公司的董事會、經(jīng)理及其監(jiān)事會成員。設(shè)立公司的一般規(guī)定和公司組織形式變更的規(guī)定屬于《中華人民共和國公司法》總則的內(nèi)容。

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