監事會年度工作報告1

董事長，各位董事、監事、各位同仁：

　　我代表監事會作20xx年度工作報告，請予審議。

　　一、20xx年監事會工作回顧

　　20xx年，監事會按照《公司法》和aaa《公司章程》賦予的監督職責，不斷加強工作作風建設，積極探索改進工作方法，嚴格履行財務和經營監督職責。主要做了以下工作：

　　1、堅持定期會議制度，加強內部工作協調。20xx年，監事會通過列席公司董事會議事會和經營班子會議，對公司財務、經營管理和公司內部控制中存在的問題及時提出了改進意見。同時在監事會內部逐步完善工作機制，堅持每周一次工作協調，針對董事會決策貫徹落實和公司財務、經營風險進行評估和深入研究，對重大事項和風險評估出具了相關報告和建議，從整體上增強了對公司依法經營情況的認知、把握和監督。

　　2、加強日常監督，開展工作檢查。20xx年監事會參予了對機動科等職能部門組織的招議標監督項目1000余項，對不符合程序和招標規定的事項及時提出意見并監督其糾正。參加了每月原、燃、輔料和產成品盤點監督，督促從6月份開始將板頭深加工納入實地盤點范圍。積極開展現場監督檢查，發現和督促現場存在的設備、備件管理不善、進廠輔料質量問題、合金庫存貨積壓等問題得到有效改善。

　　3、完善監事會工作機制。20xx年的監事會工作堅持以財務監督為中心，圍繞公司經營目標和精細化管理要求，改進了財務報表審核和成本對標工作，根據監督職責先后組織了10余項舉報調查。全年出具各類分析和調查報告30余份，提出公司經營和內部管控中存在的問題和改進建議。一年來的主要工作做法和結果如下：

　　（1）完善監事會內部信息平臺。20xx年，監事會圍繞財務監督建立起分月成本數據對標和資產負債表主要報表項目變動情況跟蹤，開展了三大報表審核分析，對股東權益保障情況和公司財務與經營風險進行預警和揭示，提出改進經營管理建議20余項；圍繞全公司物料平衡監督，完善了各類進廠原燃輔料磅單和質檢化驗數據統計分析，建立了中間循環物料統計信息和商品材坯銷售數據監督，開展對進廠原輔料現場不定期抽樣，并與相關部門數據和結算抽查核對，按月開展了進銷存、產銷存和投入產出平衡分析。圍繞公司經營管理效率與效果監督，加強了生產、設備運行的跟蹤監督，建立起招投標結果統計數據與合同統計分析制度，對招標與合同價格問題，及時向主管部門提出了監督意見。

　　（2）堅持重點事項監督和舉報事項調查。一年來，我們對15個項目進行了跟蹤監督和調查，涉及生產方面有：客戶舉報**科排產問題、****板材補產超量問題、1#軋線雙邊剪耐磨板質量問題、1#軋機平衡缸事故、燒結發電項目化學水管道變更問題和20xx年能源網合同執行情況等。涉及經營方面有：5月末原料庫虧庫問題、**板材陸銷問題、除塵灰外賣問題，3#轉爐爐殼采購問題、**一攬子合同簽訂與履行情況；**燒結、高爐皮帶承包合同情況以及板頭深加工項目的跟蹤調查。涉及內部管控方面有： 1#鍋爐省煤器事故、煉鋼塞棒折斷事故、高爐燃燒閥等事故處罰落實情況等。

　　（3）密切關注董事會決議的落實。參與了**鋼渣加工設備移交監督工作，跟蹤了**鋼渣加工項目和扇形段結晶器承包，對20xx年成本利潤指標完成情況進行了跟蹤分析。

　　二、對公司20xx年工作評價

　　20xx年是鋼鐵市場跌宕起伏的一年，公司經營班子按照董事會決策部署，以節能挖潛為動力，加強設備、質量等基礎管理工作，促進公司生產經營和綜合管理水平逐步趨穩向好。報告期內，監事會通過審核會計報表、實施經營監督與檢查，未發現重大違規違紀行為，但也存在管理粗放、效益低下問題，距離董事會要求和股東價值最大化要求有一定距離。現對經營班子一年來總體工作做以下評價。

　　1、20xx年主要工作成績

　　1）生產、經營管理。實現了以產量為中心向成本效益為中心的生產組織模式轉變，推進生產平衡、工序協調和產銷銜接，全年共產鐵244.77萬噸，鋼坯243.73萬噸，板材218.05萬噸，工序產品成本和煉鐵加工費、煉鋼熔煉費和軋鋼加工費指標比20xx年有所改善。全年共銷售鋼坯20萬噸、板材218萬噸完，成主營收入955131萬元，在市場持續低迷的情況下維系了資金鏈運轉。

　　2）資產管理。截止到12月31日，公司資產總額109億元萬元，比年初增長9.92%；負債總額85.7億元，比年初增長9.02%；所有者權益總額23.7億元，比年初增長13.29% ，資本保值增值率xx3.29%。其中：固定資產期末凈額63億元，比年初增加16億元，存貨資金占用3.64億元，比年初下降2.83億元。

　　3）安全和能源環保管理。不斷強化安全教育培訓，深化安全整治活動，加強生產現場安全檢查，全年未發生重大工傷工亡事故；加大能源環保管理和監督考核力度，促進噸鋼能源成本和環保工作比20xx年有所改善。

　　4）設備管理。狠抓設備基礎管理，從油品質量監督、設備冷卻、液壓潤滑等基礎性工作入手，完善制度、制定標準。不斷改進設備點巡檢和預防性檢修管理工作，提高了設備完好水平，使事故率比20xx年下降22%，維修費用也有所降低。

　　5）品種質量管理。計劃外產品比例為比年初降低了53%；質量管理體系和產品質量認證工作進行了年度監督審核、CE認證和英國船級社換證認證并一次通過；產品開發了高層建筑結構用鋼、美標鈮釩結構鋼、歐標非合金結鋼加硼鋼、合金結構鋼等十幾個新品種的研制開發工作，成為公司挖潛增效新的增長點。

　　6）技改工程和固定資產投資管理。20xx年公司新上了90萬噸型鋼線項目和公司大三級系統，先后實施了35MW發電項目、飽和蒸汽發電、燒結余熱發電等重大節能技改工程以及節能泵改造、熱風爐改造等一批技改項目。這項項目按計劃按期投產以后，必將大大挖掘公司成本潛力，增強公司的競爭優勢。

　　7）其他管理。20xx年公司進一步精干了企業編制，簡化了管理流程；對外委電機修理和外委工程管理加強了管控；現場5S管理水平得到保持；黨政工團齊抓共管、密切協作，開展了“創建黨員精品崗位”和“爭先創優”等活動；不斷改進職工業余文化生活，提升工作理念，特別是推出了《企業管理訓條》和《誠信十八條》教育，使全員工作狀態和精神面貌明顯改善。

監事會年度工作報告2

各位股東及股東代表：

　　過去的，公司監事會嚴格按照《公司法》、《公司章程》、《監事會議事規則》和有關法律、法規的要求，本著對公司和股東負責的原則，認真履行有關法律、法規賦予的職權，對公司依法運作情況和公司董事、經理及其他高級管理人員履行職責情況進行監督，對公司財務運營情況及執行制度情況進行了核查，維護了公司及股東的合法權益。主要工作分述如下：

　　一、監事會的工作情況

　　本年度公司監事會共召開了五次會議，分別是：

　　1、2月23日召開第五屆監事會第四次會議，審計通過：《公司監事會工作報告》、《公司財務決算報告》、《公司利潤分配預案》、《公司報告》全文及摘要、《公司履行社會責任的報告》。

　　2、4月20日召開第五屆監事會第五次會議，審議通過《公司第一季度報告》全文及摘要。

　　3、7月19日召開第五屆監事會第六次會議，審議通過《公司半年度報告》全文及摘要。

　　4、10月25日召開第五屆監事會第七次會議，審議通過《公司第三季度報告》全文及摘要。

　　二、監事會對公司依法運作情況的獨立意見

　　報告期內，公司能夠依法進行管理運作，決策程序合法，內控制度較為健全;董事會和股東大會各項決議符合有關規定和要求，并得到了有效的執行;未發現公司董事、經理人員及其他高級管理人員在執行公司職務時有違反法律、法規、公司章程或損害公司及股東利益的行為。

　　三、監事會對檢查公司財務情況的獨立意見

　　度財務報告真實、客觀、準確地反映了公司的財務狀況和經營成果，符合《企業會計準則》和《企業會計制度》。會計師對公司度財務報告出具的審計意見所作出的評價是客觀、公允的。

　　(一)監事會對公司最近一次募集資金實際投入情況的獨立意見

　　報告期內公司未募集資金。公司最近一次募集資金實際投入項目與承諾投入項目一致，未發現使用不當的情形;募集資金項目和用途變更程序符合相關法律法規要求。

　　(二)監事會對公司收購、出售資產情況的獨立意見

　　報告期內，公司不存在收購、出售資產的情況。

　　(三)監事會對公司關聯交易情況的獨立意見

　　報告期內，公司的關聯交易事項如下：

　　1、向控股股東北京燕京啤酒股份有限公司采購原料，全年累計發生金額18.04萬元，占同類交易金額的比例為0.04%;通過此項關聯交易，公司降低了原材料的采購成本。

　　2、向控股股東的控股子公司福建燕京啤酒有限公司采購原料，累計金額1,373.55萬元，占同類交易金額的比例為100%;通過此項關聯交易，公司降低了原材料的采購成本。

　　3、向控股股東的股東的子公司新疆燕京農產品開發有限公司采購原料，全年累計發生金額584.63萬元，占同類交易金額的比例為1.43%;通過此項關聯交易，公司降低了原材料的采購成本。

　　4、向控股股東的控股子公司福建燕京啤酒有限公司銷售啤酒，累計金額599.32萬元，占同類交易金額的比例為0.66%;向其銷售原料9.59萬元，占同類交易金額的比例為100%。該交易有利于充分利用資源。

　　5、經北京燕京啤酒股份有限公司委托，本公司代其行使在福建燕京啤酒有限公司、燕京啤酒(贛州)有限公司的股東權利，此交易有利于減少同業競爭，有利于本公司營銷戰略的科學實施和市場的統一規劃管理。

　　監事會認為：以上關聯交易中，公司與關聯方的交易嚴格按照有關規定進行，決策程序符合法律規定，交易價格公允，未發現利用關聯交易損害公司及公司中小股東權益的行為。

　　(四)監事會對公司核銷部分壞賬的獨立意見

　　根據《企業會計準則》、《公司章程》及公司相關的會計政策制度，公司擬對部分壞賬進行核銷。本次核銷的壞賬共計27筆，金額共計5,860,741.38元，其中以前年度已經計提壞賬準備金額共計5,791,636.22元，度計提壞賬準備69,105.16元。本次核銷的壞賬，影響當期利潤69,105.16元。

　　本次核銷的壞賬，絕大部分為已經計提的壞賬準備，對公司當期利潤的影響甚小，公司將以“賬銷案存權在”的原則繼續保持和落實追索債務的權利和措施，切實維護公司和股東的利益。

　　監事會認為：本次核銷的部分壞賬準備事實清楚，并已證明確實無法收回，公司董事會對其進行核銷是合理的，不存在損害公司及股東利益的情況，監事會同意上述處置方案。

　　四、監事會對會計師事務所非標意見的獨立意見

　　報告期內，公司聘請的京都天華會計師事務所有限公司為公司度出具了標準無保留意見的審計報告，審計報告真實、客觀、準確地反映了公司的財務狀況。

　　五、監事會對公司利潤實現與預測存在較大差異的獨立意見

　　報告期內，公司未披露過盈利預測，不存在差異情況。

　　六、監事會關于《公司年度報告》的審核意見

　　監事會根據相關法律法規的有關要求，對董事會編制的《公司年度報告》進行了認真嚴格的審核，并提出了如下書面審核意見：

　　《公司年度報告》的編制和審議程序符合法律、法規、公司章程和公司內部管理制度的各項規定。

　　《公司年度報告》的內容和格式符合中國證監會和上海證券交易所的各項規定，所包含的信息能從各個方面真實地反映出公司度的經營管理和財務狀況等事項。

　　在監事會提出意見前，我們沒有發現參與《公司年度報告》編制和審議人員有違反保密規定的行為。

　　因此，我們保證《公司年度報告》所披露的信息真實、準確、完整，承諾其中不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　七、監事會對內部控制自我評價報告的審閱情況

　　監事會認為，公司出具的內部控制自我評價報告，真實、客觀地反映了報告期內公司內部控制的實際情況。公司建立了較為完善、健全、有效的內部控制制度體系，并能得到有效實行，在公司經營管理各個關鍵環節、關聯交易、對外擔保、重大投資、信息披露等方面發揮了較好的管理控制作用，能夠對公司各項業務的健康運行及經營風險的控制提供保證，公司內部控制制度是有效的。

　　20xx年，監事會將立足于《公司法》、《公司章程》賦予的職權，以維護公司及全體股東利益為原則，積極有效地開展各項工作，推動公司持續穩步健康地向前發展!

　　以上報告，請各位股東及股東代表審議。

監事會年度工作報告3

　　XX建設集團股份有限公司 20xx 年度監事會工作報告 20xx 年，XX建設集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）監事會根 據國家有關法律法規、公司章程的規定，勤勉盡責，認真履行了監事會的各項職 責，為維護公司利益和股東利益，促進公司依法規范運作，為公司健康持續地發 展起到積極的推動作用。報告期內，公司監事會召開 8 次會議，公司監事會成員 積極出席股東大會，參與監票工作，保證了廣大股東行使合法權益；并列席了董 事會會議，對董事會的決策程序等事項進行監督檢查，督促公司董事會和經營管 理層依法依規運作；對公司董事、高級管理人員在履行公司職務時的情況進行依 法監督；審查公司定期報告，并出具審核意見；通過了解公司生產經管情況，監 督公司依法運作、財務及資金運用等情況，內部控制活動等事項發表了意見。

　　一、公司監事會會議情況

　　（一）公司第六屆監事會第十一次會議于 20xx 年 4 月 18 日以現場會議方 式召開，會議審議通過了《關于以募集資金置換預先投入募投項目自籌自己的議 案》。會議決議公告刊登在 20xx 年 4 月 19 日的《證券時報》、《中國證券報》、 《上海證券報》、《證券日報》和巨潮資訊網上。

　　（二）公司第六屆監事會第十二次會議于 20xx 年 4 月 28 日以現場會議方 式召開，會議審議通過了《XX建設集團股份有限公司20xx年度監事會工 作報告》、《XX建設集團股份有限公司20xx年度財務決算報告》、《江 蘇中南建設集團股份有限公司20xx年度利潤分配及公積金轉增股本的預案》、 《XX建設集團股份有限公司20xx年度報告和年度報告摘要》、《江蘇中 南建設集團股份有限公司關于公司內部控制評價報告的議案》、《XX建設 集團股份有限公司 20xx 年一季度報告全文及正文的議案》。會議決議公告刊登 在 20xx 年 4 月 30 日的《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》、《證 券日報》和巨潮資訊網上。

　　（三）公司第六屆監事會第十三次會議于 20xx 年 5 月 24 日以現場會議方式 召開，會議審議通過了《XX建設集團股份有限公司關于使用部分閑置募集 資金暫時補充流動自己的議案》。會議決議公告刊登在 20xx 年 5 月 25 日的《證 券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》和巨潮資訊網上。 （

　　四）公司第六屆監事會第十四次會議于 20xx 年 7 月 1 日以現場會議方式 召開，會議審議通過了《XX建設集團股份有限公司關于繼續使用部分閑置 募集資金暫時補充流動自己的議案》。會議決議公告刊登在 20xx 年 7 月 2 日的 《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》和巨潮資訊網 上。

　　（五）公司第六屆監事會第十五次會議于 20xx 年 7 月 13 日以現場會議方式 召開，會議審議通過了《XX建設集團股份有限公司關于繼續使用部分閑置 募集資金暫時補充流動自己的議案》。會議決議公告刊登在 20xx 年 7 月 15 日的 《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》和巨潮資訊網 上。

　　（六）公司第六屆監事會第十六次會議于 20xx 年 8 月 17 日以現場會議方式 召開，會議審議通過了《XX建設集團股份有限公司 20xx 年半年度報告和 半年度報告摘要》。

　　（七）公司第六屆監事會第十七次會議于 20xx 年 10 月 9 日以現場會議方式 召開， 會議審議通過了《關于注銷 20xx 年期權激勵計劃已獲授但未行權股票期 權的議案》。會議決議公告刊登在 20xx 年 10 月 10 日的《證券時報》、《中國 證券報》、《上海證券報》、《證券日報》和巨潮資訊網上。

　　（八）公司第六屆監事會第十八次會議于 20xx 年 10 月 25 日以現場會議方 式召開， 會議審議通過了《XX建設集團股份有限公司 20xx 年三季度報告 全文及正文的議案》。

　　二、公司監事會對公司 20xx 年有關事項的意見

　　（一）公司依法運作情況 公司監事會本著對全體股東負責的態度，履行監事會的監督職能，列席了公 司召開的股東大會、董事會會議，對公司股東大會、董事會會議的召開程序、決 議事項，董事會對股東大會決議的執行情況，公司董事、高級管理人員的履職情 況，及公司內部控制管理制度的建立健全及執行情況等事項進行了監督。 公司監事會認為：公司建立了較為完善的法人治理結構和內部控制制度，公 司能嚴格按照《公司法》、《公司章程》以及有關法律、法規依法規范運作，沒 有違反法律、法規的行為；公司各項重大經營與投資決策的制度制定與實施，股 東大會、董事會會議的通知、召開、表決等均符合法定程序；公司董事會認真執 行股東大會決議，公司董事、高級管理人員能夠依法履行職責，勤勉工作，依章 辦事，在履職時未有違反法律、法規、公司章程或損害公司利益的行為；公司董 事會關于內部控制自我評價報告是實事求是的，客觀、真實地反映了公司內部控 制的實際情況。

　　（二）審核公司財務情況 報告期內，公司監事會依照當前的有關財務、會計方面的法律、法規，通過 審核各期財務報告，審閱公司會計報表、審計報告，審議公司定期報告等方式， 對公司資產狀況、財務狀況、財務行為和經營情況進行了監督檢查，認為公司財 務制度健全，財務運作規范，財務部門所編制的財務報告真實、客觀、準確地反 映了公司的財務狀況、經營成果及現金流量情況，符合《企業會計準則》和《企 業 會計制度》。致同會計師事務所對公司 20xx 年年度報告出具的審計意見和對 有關事項作出的評價是客觀公正的。

　　（三）關聯交易情況 報告期內，公司與關聯方合作開發房地產項目，以及向關聯方轉讓下屬物業 公司，屬于關聯交易。 監事會認為，公司關聯交易是在遵循公開、公平、公正的原則下進行的，執 行了關聯董事回避表決制度，關聯交易的表決程序符合《公司法》、《證券法》 等有關法律、法規以及公司章程的規定，沒有發現內幕交易，未損害公司及其股 東特別是中小股東和非 關聯股東的利益，未影響公司的獨立性。

　　（四）內部控制自我評價報告的審閱情況 公司監事會審閱了《公司20xx年度內部控制評價報告》，認為公司根據《企 業內部控制基本規范》、《企業內部控制配套指引》及證券監管機構對上市公司 內部控制建設的有關規定，結合公司目前經營業務的實際情況，建立了涵蓋公司 經營管理各環節并且適應公司管理要求和發展需要的內部控制體系，現行的內部 控制體系較為規范、完整，內部控制組織機構完整、設置合理，保證了公司經營 活動的有序開展，切實保護公司全體股東的根本利益。公司內部控制自我評價報 告客觀、真實地反映了公司目前的內部控制體系建設、運作、制度執行和監督的 實際情況。 報告期內，公司未有違反法律法規、《深圳證券交易所主板上市公司規范運 作指引》及《公司章程》和公司內部控制制度的情形發生。 20xx年，公司監事會將一如既往地履行《公司法》和《公司章程》所賦予的 職責，支持、配合和促進董事會工作，本著對股東負責的精神，強化監督職能， 完善監督機制，督促公司規范運作，進一步完善法人治理結構，提高治理水平， 維護和保障公司及股東權益。同時希望公司在20xx年取得更好的業績回報全體股東。