2017年香港創(chuàng)業(yè)板上市條件及流程
創(chuàng)業(yè)板的主要目標是為在香港及內地營運的大量有增長潛質的企業(yè)，提供方便而有效的渠道來籌集資金，以擴展業(yè)務。以下是小編整理的香港創(chuàng)業(yè)板上市條件及流程,歡迎閱讀!
香港創(chuàng)業(yè)板上市要求
主場的目的：目的眾多，包括為較大型、基礎較佳以及具有盈利紀錄的公司籌集資金。
主線業(yè)務：必須從事單一業(yè)務，但允許有圍繞該單一業(yè)務的周邊業(yè)務活動。
業(yè)務紀錄及盈利要求：不設溢利要求。但公司須有24個月從事“活躍業(yè)務紀錄”(如營業(yè)額、總資產或上市時市值超過5億港元，發(fā)行人可以申請將“活躍業(yè)務紀錄”減至12個月)。
業(yè)務目標聲明：須申請人的整體業(yè)務目標，并解釋公司如何計劃于上市那一個財政年度的.余下時間及其后兩個財政年度內達致該等目標。
市值：無具體規(guī)定，但實際上在香港上市時不能少于4,600萬港元。
公眾持股量：3,000萬港元或已發(fā)行股本的25%(如市值超過40億港元，公眾持股量可減至20%)。
管理層、公司擁有權：在“活躍業(yè)務紀錄”期間，須在基本相同的管理層及擁有權下營運。
主要股東的售股限制：受到限制。
信息披露：一按季披露，中期報和年報中必須列示實際經(jīng)營業(yè)績與經(jīng)營目標的比較。
包銷安排：無硬性包銷規(guī)定，但如發(fā)行人要籌集新資金，新股只可以在招股章程所列的認購額達到時方可上市。
香港創(chuàng)業(yè)板上市流程
準備期
1.公司決定上市
根據(jù)未來發(fā)展策略，召開董事會和股東會，決定在香港上市。
2.第一次中介協(xié)調會
公司與承銷商、會計師、律師、評估師召開第一次上市會議，與各中介機構通力協(xié)作，直至掛牌上市。
3.盡職調查
承銷商、會計師、律師分別對公司的業(yè)務、財務狀況、未來前景、主要風險因素、
法律事宜等進行審慎調查，以確保各類公開文件正確無誤及無遺漏。
4.重組
承銷商、會計師、律師向公司提出專業(yè)建議，結合未來發(fā)展方向，將公司的業(yè)務、結構、財務狀況等方面進行重新整合，使之成為符合上市規(guī)定、吸引投資者的新實體。
5.文件制作
承銷商、會計師、律師編寫各類上市所需文件，如招股說明書、審計報告、法律意見等。
6.提交A1表
承銷商協(xié)助公司向聯(lián)交所上市科提交上市初步申請文件。
審批期
7.回答有關問題及提交其他上市文件
提交A1表后，聯(lián)交所將提出問題要求公司回答，承銷商與各中介機構完成協(xié)助完成此項工作。
8.聆訊
聯(lián)交所上市委員會對擬上市公司是否符合上市資格舉行聽眾會，經(jīng)批準后，公司和承銷商可以開始一些列的股票發(fā)行宣傳工作。
宣傳期
9.分析員研究報告
通常由承銷商的行業(yè)分析員編寫，分析員通過采訪公司高級管理人員，了解公司業(yè)務、財務等狀況，編寫出向投資者、基金經(jīng)理進行推薦的報告，其工作完全獨立于承銷商的盡職調查工作，一般于提交A1表后開始準備，路演之前發(fā)表。
10.路演
承銷商為公司組織的路演推介工作，一般分為午餐介會和一對一會議兩種形式，通常由承銷商陪同公司高級管理層走訪香港、新加坡、東京及歐美主要大城市
發(fā)行期
11.累計投標
根據(jù)發(fā)行時的市場狀況決定一個價格區(qū)間，然后邀請投資者在價格區(qū)間預先表示認購意向，最后以認購結構決定最終發(fā)行價2017香港創(chuàng)業(yè)板上市的條件及流程上市輔導。
12.配售及隔開招股
通常在香港上市時，股票發(fā)行分為配售和公開招股兩部分。配售指向全球基金等機構投資者定向發(fā)售;公開招股指向香港的公眾公開發(fā)售。
13.定價及掛牌上市
根據(jù)累計認購結構及發(fā)行時的市場狀況尋找一個理想平衡點，訂立最終的股票發(fā)行價格。通常在掛牌當天，在聯(lián)交所交易大堂會舉行一個簡單而隆重的掛牌儀式。
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